员工行为管理办法

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1、湖南浏阳江淮村镇银行员工行为管理办法（试行）第一章总则第一条为规范湖南浏阳江淮村镇银行（以下简称我行）员工行为，健全监督机制，强化内部管理，提高我行员工的服务水平和服务质量，特制定本办法。第二条本办法试用于我行所有工作人员。第二章成立领导小组第三条我行成立领导小组管理及实施本办法领导小组成员如下：组长:谭晓副组长：周敏成员：谢睿、江伟、傅红玲、陈建斌、刘霜霜、陈歆欤第三章分值设定第四条本办法采用考核百分制，按管理内容分类设立违规扣分项目，扣分按分值计算，各项分数扣完为止，扣分项目具体为:（-）文明服务、企业形象类：（总分20分）1•员工不按规定统一着装上岗、着装不整齐及未

2、按规定要求做好的每次扣1分，分值为4分。2•违反服务规定标准与客户发生争吵或因服务质量问题引起纠纷的，每次扣1分。情节严重者，每次扣2分，分值为5分。3•被客户投诉，经查实属于员工职责的每次扣1分，分值为5分。（媒体曝光纪律处分一次扣除5分）4•办公桌上办公用品摆放零乱，卫生不T净的每次扣0.5分，分值为3分。5•未使用文明服务礼貌用语每次（如接电话时应说：您好！浏阳江淮村镇银行）扌口0.5分，分值为3分。（二）员工管理类：（总分15分）1•劳动纪律：员工未按规定履行请假手续擅自离岗的，每天每次扣2分，无故迟到或早退5分钟以内每次扣0.5分，迟到或早退5分钟（含）以上每次

3、扣1分，分值为2分。2•会议学习培训、晨会：未参加我行会议培训、晨会的每次扣1分，迟到、早退、中途离岗每次扣0.5分，分值为2分。3•上班时间不得接听私人电话，遇特殊情况通话时间不得超过3分钟，违反规定每次扣0.5分，分值为2分。4.岗位职责：未履行好岗位职责造成工作被动或不良社会影响的每次扣1分，分值为2分。5.团结互助：内部不团结，工作不协作，每次扣0.5分；有拉帮结派行为影响正常工作秩序的每次扣1分，分值为2分。6•廉政自律：发现有向客户索、拿、卡、要的每次扣2分,发现其他不廉政行为经查属实的每次扣2分，分值为5分。（三）信贷管理类：（总分20分）1.发放违反我行规

4、定的贷款，未经领导落实弟批意见，撰写虚假调查报告，查实后每笔扣责任人2分，分值为4分。2•遗失贷款档案中重要法律文件资料或遗失客户产权证件、违规外借客户产权证件未收回的，每笔扣责任人2分，分值为4分。3•违规延期或放新收旧未及时催收，造成贷款丧失诉讼时效的，每笔扣责任人2分，分值为4分。4•贷款管理不善，到期收回不力，因渎职而造成贷款损失的,每笔扣责任人2分，分值为4分。5.签到无效借款、抵押、保证合同、延期不合规造成贷款纠纷或损失的，每笔扣责任人2分，分值为4分。（四）财务会计类：（总分20分）1•凭证要素不齐，印章不清，每次扣0.5分；凭证、账薄未及时装订或装订不合规

5、，每本扣责任人0.5分，分值为2分。2•报表不及时每次扣责任人0.5分；出现差错每处扣责任人0.5分；报表反映不真实，弄虚作假每次扣责任人0.5分，分值为3分。3•出纳主管未按规定核对综合柜员尾箱、库存，每人次扣责任人0.5分；会计主管未按规定核对出纳主管尾箱、库存，每人次扣责任人1分，分值为2分。4•未按规定管理单位、个人银行结算账户，违规或虚假办理验资证明或出具有效证明，每次扣责任人0.5分；未及时存款实名制，每笔扣责任人0.5分，分值为2分。5•支取大额现金未按规定报批，每笔扣责任人0.5分；未按规定上报可疑交易，每笔扣责任人0.5分；未按规定报送反洗钱资料，每次扣

6、责任人0.5分，分值为2分。4.重要凭证未纳入表外管理，每项扣责任人0.5分；重要空白凭证未及时销号，每次扣责任人0.5分，重要空白凭证丢失，每次扣责任人1分，分值为2分。7•强化授权管理，加强事后监督，坚持按日核对现金、凭证、物品、保证账务相符；未按日扎帐、对账每次扣责任人0.5分；每日账务未及时核对或核对不符未查出原因的，每次扣责任人0.5分；日终不及时扎帐、对账或未签退而关闭计算机的，每次扣2分；现金为及时核对或不符的，每次扣责任人0.5分；事后监督未到位的每次扣责任人0.5分;授权不到位每次扣责任人0.5分；记账、复核为同一人处理的每次扣责任人2分；授权不到位,每

7、次扣责任人0.5分；盗用他人代号授权，擅自撤销或冲正业务的，每次扣责任人1分，造成损失的扣责任人2分，分值为3分。8•业务处理规范；利用信息、往来结算等科目账户虚增利息,或将利息转入个人账户，或虚增存款，或挪用他人账户资金的，每次扣责任人2分；操作发生重大羞错的每次扣责任人2分：发现差错事故隐瞒不报，擅自处理后造成账务混乱的，每次扣责任人1分，分值为4分。（五）科技信息类：（总分15分）1•持证上岗，严格按操作规程操作：（1）操作人员无证上岗,每次扣责任人0.5分；（2）暂离岗位而未退出业务办理系统的每次扣责任人1分；（3）做