市场经济的微观基础-现代企业制度

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1、第四章市场经济的微观基础----企业第一节企业概述一、企业的性质二、企业的作用三、企业的基本组织形式一、企业的性质（一）企业性质的生产论1、新古典经济学中的企业企业就是按照边际成本等于边际收益原则进行产品产量和价格决策的生产性组织2、马克思的企业性质观在马克思看来,企业无非是人类利用社会生产力的一种载体,其性质如何,则要看剩余价值归谁所有（二）企业性质的契约论1、科斯的企业性质观2、阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观3、张五常的企业性质观4、威廉姆森的企业性质观1.科斯的企业性质观作为价格机制替代物的企业，实质上是企业家与其他生产要素所有者之间的长期契约。在企业内部契约中

2、，生产要素所有者为获得一定报酬而同意在一定限度内服从具有一定强制性权威的企业家的指挥。2.阿尔钦和德姆塞茨的企业性质观认为企业中的每个雇员与雇主之间只是一种简单的报酬合约关系。企业契约与市场契约的差别在于一个队对投入的使用，以及在所有其他投入的契约安排中有些团体处于一个集权的位置，他是一个队生产进程中的集权的契约代理人——但它并不具有更为优越的强制性指令或惩戒权力。3.张五常的企业性质观企业的出现是用资本市场代替产品市场；或一种契约方式代替另一种契约方式。市场交易的是产品或商品，企业交易的是生产要素。如果交易成本为零，那么两个市场是不可分割的，因为顾客向生产要素所有

3、者支付的款项等于向产品销售者支付的款项。而交易费用的存在是市场分离的前提。即使把企业看作要素市场，那么，为什么在要素的企业交易之外，还存在着要素的市场交易？这两种不同的要素市场之间存在哪些区别？问题：4.威廉姆森的企业性质观现实的生产要素交易中，许多资产具有专用性。这使得事前的竞争被事后的垄断取代，导致将专用性资产的准租金攫为已有的机会主义行为。用纵向一体化替代现货市场则可减少机会主义行为，因为在纵向一体化的企业中，机会主义要受到权威的监督和长期雇佣关系的弱化。总结：1.企业既是生产组织，也是交易组织古典经济学和新古典经济学强调了企业的生产性，而忽视了其交易性。新制

4、度经济学企业性质理论在批评新古典经济学企业理论为“黑箱”的同时，却忽视了企业的生产性。企业是生产性与交易性的统一。企业生产性交易性生产结构制度结构生产效率制度效率企业效率2.企业契约的特征企业契约是一个人力和非人力资本要素所有者之间的特别契约。企业契约中，存在一个“中心签约人”，即企业家企业契约时一个不完全契约。企业契约是个动态的、长期的重复性契约。在企业契约中，非正式规则起着至关重要的作用。在企业的关系契约的发展过程中，权力基础变得复杂化了，权力来源变得多样化了。企业本质上是一个人力资本与非人力资本的特别契约,其之所以特别,是因为企业契约中包含着对人力资本的利用。

5、人力资本产权具有的特征:一是人力资本的所有权只能不可分地属于其载体,这个载体不但必须是人,而且必须是活生生的个人;二是人力资本运用只可“激励”而无法“挤榨”。人力资本的产权特性使直接利用人力资本时无法采用“事前全部讲清楚”的契约模式,即企业契约的不完全性是由人力资本的产权特性决定的。企业家：中心签约人人力技术股权资本债权资本土地管理中心签约人产品或服务契约的含义契约的含义。契约（合同）是一项协议，即两个愿意交换产权的主体所达成的合意。契约是交易当事人之间在自由、平等、公正等原则基础上签订的转让权利的规则，契约的本质是交易的微观制度。完全契约完全契约的含义完全契约，就

6、是契约条款详细地表明了在与契约行为相应的未来不可预测事件出现时，每一个契约当事人在不同的情况下的权利与义务、风险分享的情况、契约强制履行的方式及契约所要达到的最终结果。完全契约的条件当事人能够预见到在契约过程中一切可能发生的重要事件，预见到这些事件发生时所要修改的契约行为与支付。契约当事人对每一可能事件必须愿意和能够做出决定，并同意有效的行动过程以及这些行动的支付。契约当事人只要一进入契约，就必须自愿地遵守其契约条款。3.完全契约的假设前提：完全竞争市场个人理性假设。①有理性的决策者具有稳定的偏好函数，这种偏好函数是按次序排列的结果；②每种可选择结果的概率分布是已知

7、的，故契约当事人可以在局限条件下做出自己的偏好选择；③契约当事人选择的结果是在其局限条件下追求自己的效用最大化。市场环境假设。①每一契约当事人都拥有对其选择的对象与结果的完全信息。②存在着足够多的交易者。③契约条款的影响与作用不存在当事人之间的外在性。④契约运作过程中的交易费用为零。不完全契约及其原因契约的不完全性在一个不确定性的世界里，要在签约时预测到所有可能出现的状态几乎是不可能的；即使预测到，要准确地描述每种状态也是很困难的；即使描述了，由于事后的信息不对称，当实际状态出现时，当事人也可能为什么是实际状态争论不休；即使当事人之间的信息是对称的，法院也不可能