XX证券从业考试证券交易试题考试卷

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1、XX证券从业考试证券交易试题考试卷　　　　单项选择题　　　　1.客户信用证券账户为证券公司客户信用交易担保证券账户的(　　)证券账户　　　　A.一级　　　　B.二级　　　　C.三级　　　　D.初始　　　　2.维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例计算公式为(　　)　　　　A.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)　　　　B.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)　　　　C.维持担保比例=(现金+信用证券

2、账户内证券市值)/(融资买人金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)　　　　D.维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融券卖出金额+融券买人证券数量×市价+利息及费用)　　　　3.证券发行人派发现金红利或利息时登记结算公司按照证券公司(　　)的实际余额派发现金红利或利息　　　　A.信用交易证券交收账户　　　　B.信用交易专用证券结算账户　　　　C.客户信用交易担保证券账户　　　　D.客户信用交易担保资金账户　　　　4.证券发行采取市值配售发行方式的客户信用证券账户的明细数据纳入其对应的(　　)计算　　　　A.净值　　　　

3、B.市值　　　　C.面值　　　　D.发行价格　　　　5.证券公司应当在每一月份结束后(　　)个工作日内向中国证券监督管理委员会、注册地中国证券监督管理委员会派出机构和证券交易所书面报告当月的相关情况　　　　A.10　　　　B.15　　　　C.20　　　　D.30　　　　6.下列各选项中对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是(　　)　　　　A.《证券公司监督管理条例》　　　　B.《融资融券交易风险揭示书》　　　　C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》　　　　D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》　　　　7.

4、客户融资融券交易期间如果中国人民银行规定的(　　)调高证券公司将相应提高融资利率或融券费率　　　　A.同期金融机构贷款基准利率　　　　B.同期金融机构活期存款基准利率　　　　C.同期银行存款准备金率　　　　D.同期金融机构1年期存款基准利率　　　　8.客户在存管银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户是(　　)　　　　A.客户信用证券账户　　　　B.客户信川资金账户　　　　C.客户信用交易担保资金账户　　　　D.客户信用交易担保证券账户　　　　9.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》规定全国银行间债券市场回购的债券是指经

5、(　　)批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券　　　　A.中国人民银行　　　　B.中国证券业协会　　　　C.中国证券监督管理委员会　　　　D.中国银行业监督管理委员会　　　　10.全国银行间市场规定进行买断式回购任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的(　　)任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央国债登记结算有限责任公司托管的自营债券总额的(　　)　　　　A.20%20%　　　　B.200%20%　　　　C.20%200%　　　　D.200%200%　　　　11

6、.上海证券交易所国债买断式回购申报价格按每百元面值债券(　　)进行申报　　　　A.到期价(净价)　　　　B.到期现价(净价)　　　　C.到期购回价(全价)　　　　D.到期购回价(净价)　　　　12.上海证券交易所买断式回购每笔申报限量：竞价撮合系统最小(　　)手最大(　　)手　　　　A.5001000　　　　B.100050000　　　　C.100010000　　　　D.500010000　　　　13.全国银行间市场买断式回购中(　　)负责买断式回购交易的日常监测工作　　　　A.同业中心　　　　B.中国人民银行　　　　C.中国银行业监

7、督委员会　　　　D.中央国债登记结算有限责任公司　　　　14.在债券质押式回购交易中融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方;融券方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券(　　)的一方　　　　A.质权　　　　B.抵押权　　　　C.处置权　　　　D.所有权　　　　15.下列选项中不属于证券交易的结算流程的是(　　)　　　　A.清算　　　　B.证券委托　　　　C.发送交收结果　　　　D.证券交收和资金交收