【经营管理】证券投资基金管理公司管理办法

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1、证券投资基金管理公司管理办法第一章总则笫一条为了加强对证券投资基金管理公司的监秤管理，规范证券投资基金管理公司的行为，保护基金份额持有人及相关当事人的合法权益，根据《证券投资基金法》、《公虱达》和其他有关法律、行政法规，制处本办法。第二条木办法所称证券投资基金管理公司（以下简称基金管理公司），是指经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准,在中华人民共利国境内设立，从事证券投资基金管理业务的企业法人。第三条基金管理公司应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规尢，恪守诚信，审慎勤勉，忠实尽责,为基金份额持有人的利益管理和运用基金财产。第四条中国证监会及其派出机构依照《证券投资基金法》、《

2、公司法》等法律、行政法规、中国证监会的规定和审慎监管原则，对基金管理公司及其业务活动实施监督管理。笫五条基金行业的协会依据法律、行政法规、中国证监会的规定和口律规则，对基金管理公司及其业务活动进行自律管理。第二章基金管理公司的设立笫六条设立基金管理公司，应当具备卜•列条件：（一）股东符合《证券投资基金法》和本办法的规定；（二）有符合《证券投资基金法》、《公司法》以及中国证监会规定的章程；（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以货币资金实缴,境外股东应当以可自由兑换货币出资；（四）有符合法律、行政法规和中国证监会规定的拟任高级管理人员以及从事研究、投资、估值、营销等业务的人员，拟任高级管

3、理人员、业务人员不少于15人，并应当取得基金从业资格；（五）有符合耍求的营业场所、安全防范设施和为业务有关的其他设施；（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；（七）有符介屮国证监会规定的监察稽核、风险控制等内部监控制度；（八）经国务院批准的中国证监会规定的其他条件。第七条基金管理公司的主要股东是指出资额占基金管理公司注册资本的比例（以下简称出资比例）最鬲,R不低于25%的股东。主耍股东应当具备下列条件：（一）从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理；（二）注册资本不低于3亿元人民币；（三）具有较好的经营业绩，资产质量良好；（四）持续经营3个以上完梏的会计年度，

4、公司治理健金，内部监控制度完善；（五）最近3年没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚；（六）没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；（七）没有因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间；（八）具有良好的社会信誉，最近3年在税务、工商等行政机关，以及金融监管、口律管理、商业银行等机构无不良记录。第八条基金管理公司除主要股东外的其他股东，注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好，且具备本办法第七条第二款第（四）项至第（八）项规定的条件。第九条中外合资基金管理公司中，出资比例最高的境内股东应当具备本办法第七条第二款规定的主要股东的条件；其他境内股东应当具备本办法第八条规定的

5、条件。中外合资基金管理公司的境外股东应当具备下列条件：（~）为依其所在国家或者地区法律设立，介法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健，资信良好，最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚；（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系；（三）实缴资本不少于3亿元人民币的等值町口由兑换货币；（四）经国务院批准的小国证监会规定的其他条件。香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区的投资机构比照适用前款规尬。第十条基金管理公司股东的出资比例应当符介中国证监会的规定。基金管理公

6、司的股东不得持冇其他股东的股份或者拥冇其他股东的权益；不得与其他股东同属一个实际控制人或者有其他关联关系。中外介资基金管理公司外资出资比例或者拥有的权益比例，累计（包括直接持有和间接持有）不得超过国家证券业对外开放所做的承诺。第I•一条一家机构或者受同一实际控制人控制的多家机构参股棊金管理公司的数量不得超过两家，其中控股某金管理公司的数量不得超过一家。笫十二条中请设立基金管理公司，屮请人应当按照中国证监会的规定报送设立屮请材料。主要股东应当组织、协调设立基金管理公司的相关事宜，对中请材料的真实性、完整性负主耍责任。第十三条申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起5

7、个工作H内向小国证监会提交更新材料；股东发生变动的，应当重新报送中请材料。第十四条屮国证监会依照《行政许可法》和《证券投资基金法》第十四条第一款的规定，受理基金管理公司设立屮请,并进行'市查，做出决定。第十五条中国证监会审查基金管理公司设立中请，町以采取下列方式：（一）征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见；（二）采取专家评审、核查等方式对中请材料的内容进行审查；（三）白受理之口起5个月内现场检查基金管理