技术创新、溢出效应与最优环境政策组合

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1、第２３卷第５期运筹与管理Ｖｏｌ．２３，Ｎｏ．５２０１４年１０月ＯＰＥＲＡＴＩＯＮＳＲＥＳＥＡＲＣＨＡＮＤＭＡＮＡＧＥＭＥＮＴＳＣＩＥＮＣＥＯｃｔ．２０１４技术创新、溢出效应与最优环境政策组合郁培丽，石俊国，窦姗姗，孙广生（东北大学工商管理学院，辽宁沈阳１１０８１９）摘要：构建环境政策内生的三阶段博弈模型，分析存在技术溢出效应时，环境政策组合工具对企业绿色技术创新的影响。研究发现，排污税和研发补贴有利于企业进行绿色技术创新，两者组合可以实现社会福利最大化。社会最优排污税税率低于排污对社会的边际破坏程度，并随着均衡产量的增加而提高。在技术溢出效应较高时，政府采取排污税和

2、补贴的组合工具，而当技术溢出效应较低时，政府采取排污税和研发税的组合工具。当排污税税率外生给定时，竞争创新情况下的政府补贴要高于协同创新情况下的政府补贴。政府应结合行业技术溢出特征，采取相应的税收与补贴结合的政策工具，并在知识产权保护的基础上，促进企业集群协同绿色技术创新。关键词：技术创新；环境政策；溢出效应；组合工具；协同创新中图分类号：Ｆ２０５文章标识码：Ａ文章编号：１００７-３２２１（２０１４）０５-０２３７-０６TechnologyInnovation，SpilloverandOptimalCombinationofEnvironmentalPolicies

3、ＹＵＰｅｉ-ｌｉ，ＳＨＩＪｕｎ-ｇｕｏ，ＤＯＵＳｈａｎ-ｓｈａｎ，ＳＵＮＧｕａｎｇ-ｓｈｅｎｇ（SchoolofBusinessAdministration，NortheasternUniversity，Shenyang１１０００４，China）Abstract：Ｔｈｉｓｐａｐｅｒａｎａｌｙｚｅｓｔｈｅｉｎｆｌｕｅｎｃｅｏｆｐｏｌｉｃｙｉｎｓｔｒｕｍｅｎｔｓｏｎｆｉｒｍｓ’ｇｒｅｅｎｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｂａｓｅｄｏｎａｔｈｒｅｅ－ｓｔａｇｅｇａｍｅｍｏｄｅｌ．Ｒｅｓｕｌｔｓｆｉｎｄｔｈａｔｒａｔｅｏｆｅｍｉｓｓｉｏｎｔａｘａｎｄｓｕｂｓｉｄｅｓｏ

4、ｎＥＲ＆Ｄａｒｅｃｏｎｄｕｃｉｖｅｔｏｆｉｒｍｓ’ｇｒｅｅｎｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ．Ｓｏｃｉａｌｏｐｔｉｍａｌｒａｔｅｏｆｃｏｒｒｅｃｔｉｖｅｔａｘｉｓｌｏｗｅｒｔｈａｎｍａｒｇｉｎａｌｓｏｃｉａｌｄａｍａｇｅｏｆｐｏｌｌｕ-ｔｉｏｎ，ａｎｄｉｎｃｒｅａｓｅｓｗｉｔｈｅｑｕｉｌｉｂｒｉｕｍｏｕｔｐｕｔ．Ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｓｈｏｕｌｄｕｓｅｃｏｍｂｉｎａｔｉｏｎｔｏｏｌｓｏｆｅｍｉｓｓｉｏｎｔａｘａｎｄｓｕｂ-ｓｉｄｅｓｗｈｅｎｔｈｅｓｐｉｌｌｏｖｅｒｏｆｇｒｅｅｎｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｉｓｖｅｒｙｈｉｇｈｗｈｉｌｅｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｓｈｏｕｌｄｕ

5、ｓｅｃｏｍｂｉｎａｔｉｏｎｔｏｏｌｓｏｆｅｍｉｓ-ｓｉｏｎｔａｘｏｎｐｏｌｌｕｔｉｎｇａｃｔｉｖｉｔｉｅｓａｎｄｒｅｓｅａｒｃｈａｎｄｄｅｖｅｌｏｐｍｅｎｔｔａｘｗｈｅｎｓｐｉｌｌｏｖｅｒｉｓｌｏｗ．Ｗｈｅｎｅｍｉｓｓｉｏｎｔａｘｉｓｅｘ-ｏｇｅｎｏｕｓ，ｔｈｅｓｕｂｓｉｄｙｉｎｃｏｍｐｅｔｉｔｉｏｎｃｏｎｓｉｔｉｏｎｉｓｈｉｇｈｅｒｔｈａｎｔｈｅｓｕｂｓｉｄｙｉｎｃｏｌｌａｂｒａｔｉｖｅｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｃｏｎｄｉｔｉｏｎ．Ｇｏｖｅｒｎｍｅｎｔｓｈｏｕｌｄｕｓｅｔｈｅｃｏｍｂｉｎａｔｉｏｎｔｏｏｌｓｔｏｐｒｏｍｏｔｅｇｒｅｅｎｔｅｃｈｎｉｃａｌｉｎｎｏｖａｔｉｏ

6、ｎ，ｅｓｐｅｃｉａｌｌｙｔｈｅｃｏｌｌａｂｒａｔｅｉｎ-ｎｏｖａｔｉｏｎ，ａｃｃｏｒｄｉｎｇｔｏｔｈｅｉｎｄｕｓｔｒｙｓｐｉｌｌｏｖｅｒ．Keywords：ｔｅｃｈｎｏｌｏｇｙｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ；ｅｎｖｉｒｏｎｍｅｎｔａｌｐｏｌｉｃｉｅｓ；ｓｐｉｌｌｏｖｅｒ；ｃｏｍｂｉｎａｔｉｏｎｔｏｏｌｓ；ｃｏｌｌａｂｒａｔｉｖｅｉｎｎｏｖａｔｉｏｎ０引言随着工业化进程的不断推进，生产企业的工业污染物排放越来越严重，使得工业排污问题越来越引起政府及公众的关注。面对环境污染，政府制定相应一些规制政策，促进企业减少排污。面对环境政策，企业会选择减少生产或者进行绿色技术创新的措施。同

7、时，由于技术溢出效应的存在，导致一些环境政策不能有效地促进企业进行绿色技术创新，然而，在知识产权保护的基础上，促进同类企业知识溢出，是提高产［１］业集群协同创新的重要途径。因此，存在技术溢出效应时，如何制定有效的环境政策，促进企业进行绿色技术创新以及产业集群协同创新具有现实意义。［２］国内外学者验证了不同环境政策对技术创新的促进作用。Ｍａｒｇｅｔ应用引致创新可能性边界模型比较分析了排污税、补贴、排污权交易等市场导向型环境政策和指令控制型环境政策对企业污染治理技术及生产技术的发明与创新的影响问题，研究表明除了指令控制型环境政策外，排污税、补贴、排污权交易等市收稿日