银期转账协议书(机构投资者用)

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1、银期转账协议书（机构投资者用）甲方：（机构期货投资者）乙方：期货经纪有限公司丙方：中国建设银行股份有限公司分行为促进期货市场发展，方便广大期货投资者期货交易资金的调拨，根据国家有关法律、法规，现就银期转账业务达成如下协议：第一章总则第一条本协议所称银期转账，是指将建设银行对私或对公存款系统与期货经纪公司委托交易系统进行实时联网，期货投资者通过电话委托、网上交易或自助交易终端等方式，对期货交易保证金账户和银行存款账户之间的资金进行调拨的一项金融服务。第二条甲方保证自己具有从事期货投资的资格，不是法律法规规定的禁止从事期货投资的企业；乙方保证自己是合法成立、合法经营的期货经纪公司。第三

2、条甲乙双方承诺：乙方向丙方发出的任何指令都是双方事先协商、确定的，即丙方有理由相信对于乙方发来的指令甲方是同意的，甲方同意丙方依据乙方指令对其企业一般活期存款账户的处理。丙方因以下情况没有正确执行乙方指令的，丙方不承担任何责任：1.丙方接受到的电子指令信息不正确、不完整或无法辨认；2.付款账户存款余额不足；3.付款账户内资金被依法冻结；4.付款账户已正常销户或授权账户已撤消授权；5.甲方、乙方不按照丙方有关规定的操作手续和权限办理业务；6.不可抗力或其他不可归因于丙方的情况。第四条甲方按照丙方会计结算账户有关规章在丙方开立企业一般活期存款账户，同时甲方按照乙方有关章程在乙方开立期货

3、交易保证金账户。第五条甲方在丙方开立的企业一般活期存款账户为会计活期账户，其利率标准按照人民银行有关规定执行。第六条乙方按照丙方有关章程在丙方开立期货保证金账户，用于存放客户的期货交易保证金。第七条乙方开通银期转账须通过主机直联方式与丙方重要客户服务系统分中心相连，双方共同开发接口通讯程序，丙方重要客户服务系统和乙方委托交易系统联网，双方应建有防火墙和数据加密措施。第八条乙方或丙方负责为甲方提供柜台、电话或网上交易等方式办理银期转账业务。第九条本协议所称对应关系，是指利用建设银行重要客户服务系统通过主机直联方式将建设银行重要客户服务系统分中心与期货经纪公司委托交易系统相连接，使期货

4、投资者在建设银行的账户与其在期货经纪公司的期货交易保证金账户之间建立联系，以实现期货投资者银行账户与保证金账户之间的资金划转。第二章服务内容第十条银期转账业务的服务内容主要包括以下六项：1.丙方负责受理甲方开通和撤销银期转账业务的申请，建立和取消期货交易保证金账户与企业一般活期存款账户对应关系；2.乙方、丙方负责将甲方资金从企业一般活期存款账户转入期货交易保证金账户；3.乙方、丙方负责将甲方资金从期货交易保证金账户转入企业一般活期存款账户；4.乙方、丙方负责向甲方提供期货交易保证金账户余额及其相关信息的查询；5.乙、丙双方的日终对账；6.经乙、丙双方认可的其他服务。第十一条甲方在丙

5、方重要客户服务系统集中处理点建立银期转账对应关系的时间为期货交易时间，办理企业一般活期存款账户业务时间为丙方对公营业时间。第十二条办理银期转账业务时，甲方通过乙方或丙方提供的电话委托、网上交易或自助终端等方式向乙方发送入金指令，乙方对甲方的入金指令审核后向丙方发送扣款信息，丙方根据乙方委托交易系统发送的扣款信息自动在甲方一般活期存款账户中进行实时扣款，丙方各分支机构进行相应的账务处理。第十三条办理银期转账业务时，甲方通过乙方或丙方提供的电话委托、网上交易或自助终端等方式向乙方发送出金指令，乙方对甲方的出金指令审核后向丙方发送增款信息，丙方根据乙方委托交易系统发送的扣款信息自动在甲方

6、一般活期存款账户中实时增加存款，丙方各分支机构进行相应的账务处理。第十四条在当日服务结束后，乙方与丙方都要指定专人对账，做到当日事当日毕。如遇到异常情况不能及时进行对账应通知对方；若当日无法平账，任何一方均不得对有关数据进行任何操作和修改。第十五条各方约定：期货交易数据以乙方数据为准，甲方与乙方因期货交易数据发生的任何争议，由甲乙两方另行处理，与丙方无关。资金转账数据以丙方数据为准，当日终对账发现不平时，由丙方向乙方提供资金对账明细，乙方据此相应增加或减少甲方在乙方的期货交易保证金账户余额。如果甲方在乙、丙双方的账户均有账务反映，但双方记录要素不一致，乙、丙双方要合作查明原因，及时

7、处理，如无法查明，则以丙方的数据为准。第十六条乙、丙双方各自负责本端系统、设备的正常运行，对因通讯线路故障等不可抗力或其他不可预知因素导致交易系统中断给甲方造成的经济损失，乙、丙双方均不承担责任。第十七条若因乙、丙自身原因出现的故障，由故障方负责相应系统、设备的修复，另一方有责任配合故障方排除故障。但因故障引起的与银期转账系统客户之间的纠纷由故障方负责处理。甲、乙、丙任何一方有违规操作导致的后果由违规方承担责任。第三章甲方的权利和义务第十八条甲方在丙方建立银期转账对应