从演化经济学微观视角研究企业惯例的形成和演进

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1、．■——■■—■J性，意识第二性，物质决定意识。．从演化经济学微观视角研究企业惯例的形成和演进口李小彤(上海财经大学，上海200433)摘要：从纳尔逊和温特于1982年发表隘济变迁的演化理删以来，演化经济学得到了突飞猛进的发展，其中他们提出的企业惯例理论，成为当今学术研究的热点之一。本文集中研究探讨了该理论对企业演进的影响，并针对其不足之处，对惯例的形成和层次架构进行了整理，并对一些理论进行了补充，以帮助读者进一步了解和掌握该理论的核心要义，完善理论框架，为将来的研究夯实理论基础。关键词：演化经济学企业惯例潜意识条件反射提起演化学说，一定不可不提达尔文和他的生物演化学说，实际上，在达

2、尔文1859年发表的《物种起源》一书问世之前，演化这个名词已经被不少学者广泛提及，其中最具有代表性的是赫伯特．斯宾塞(HerbertSpencer，2000)，他将演化这个名词应用于社会科学的研究中，从那时候开始，演化学说在经济学领域的研究已经开始了：同样在生物学领域，在达尔文之前的拉马克和加法洛意的形态学说已经表现出了演化思想的雏形，这些思想为后来的演化经济学研究提供了重要的隐喻和指引。由于人和人类社会的高度复杂性，决定了人类个体和集体意识的高度复杂性，生物演化的目的性和方向性问题，这些问题至今仍是达尔文学说无法解释的，当做默认条件而存在，因此，达尔文以及他的后来者将进化理论应用于

3、人类和人类社会上是十分谨慎的。在谈到演化的目的和方向性问题时，不可避免地将决定人类演化目的和方向的最原始的推动力——自主意识引入研究范畴，恰恰意识的高度复杂性，而由此引申出来的思想界到底是物质第一性还是意识第一性讨论，即唯物主义和唯心主义之争，在可见的未来还将持续下去，因此现今的生物进化论研究基本上停留在过去达尔文的研究成果上。然而，演进学说在生物学方面的研究陷于停滞的时候，在经济学领域，自纳尔逊和温特于1982年发表t经济变迁的演化理论》以来，却得到了长足地发展，对于生物学无法解释的决定演进目的和方向的意识问题，演化经济学有着严谨的富有逻辑性的解释：个人的意识，构成了集体的意识，集

4、体的意识，构成了社会的意识，社会的整体意识在国家和社会中是以意识形态的形式来体现，而这些意识客观上在经济学领域被体现和解释为人类理性自利和效用最大化原则，这一些恰恰就是当今经济学研究的基本假设，在生物学领域无法解决的问题，在经济学领域以“基本假设”的形式，轻而易举的解决了，客观上这也为未来的演化经济学的研究和发展奠定了良好的基础，铺平了前进的道路。与达尔文同一时代的思想家马克思说过，“经济生活呈现的现象，和生物学和其他领域的发展史颇相类似”(马克思，1867)，无疑达尔文的研究成果对马克思产生了很大的启发和触动，这一点也深刻地反映在他后来对社会制度演进的研究成果上，在他的不朽的著作《

5、资本论》里，他把推进杜会演进的动力总结为生产力和生产关系的矛盾，马克：思生义政治经济学认为，经济基础决定上层建筑，而生产关系是属于上层建筑，因此它是由经济基础——生产力水平决定的，而并非直接来自于社会整体意识形态，而社会整体意识形态属于上层建筑部分，同样也是由生产力水平决定的，他的这些思想恰恰反映了他的唯物主义哲学思想基础，物质第一达尔文提出的的生物演进路径是：遗传、变异、选择，排除了生物体通过主动学习、模仿和强化，造成的生物机体结构发生变化，使之能够适应外部环境变化，在自然选择中成为优韪者．并将此优势遗传给下一代的理论．在他之前，事先提出生物演进理论的法■辩学家拉马克，他的生物演进

6、理论的棱心是用进废退和获得性遗传，对于达尔文无法解释的生物演进的目的和方向性问题，他用生物体内自有的向上演进的欲望来解释，凡勃伦解释为本能，他将制度的演进路径归结为本能一习惯一习俗一制度(Veblen，1914)，这一点无疑缺乏可靠的科学实验结果支持，这些拉马克演进思想却体现了鲜明的唯心主义思想基础，他的理论成了后来纳尔逊和温特在演化经济学领域取得开拓性成果的生物学基础。后来的学者，包括斯宾塞和海格尔等，以及对拉马克理论进行修正的被称为新拉马克主义者都认为，只有将达尔文的自然选择学说和拉马克理论进行结合，才能真正解释生物演化。直到近年来，随着微观生物科学的发展，科学家发现，生物体的一

7、些行为，一部分是有通过基因由上一代遗传而来，而另一部分行为由后天学’习而获得，自然选择不是驱动生物进化的唯一动力，而后天学习获得强化的机能，可以改变基因捧列组合，并将受强化的机能遗传给下一代，也就是说获得性遗传假说被当今的科学实验所逐步证实(李启剑等，201形。在生物学领域，虽然拉马克的获佩性遗传理论在生物学上长期以来处于被否定的地位，尽管该理论与达尔文进、化理论的应用并不抵触，但是它在经济学研究中却颇受欢迎，达尔文的理论强调自然选择，变异在一定程度上是被