证券基础知识考试重点摘要

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1、使用方法介绍：1、三色勾训法。红色表示是重点记忆内容，蓝色表示次重点记忆内容或较难理解内容，褐色表示暂时需要记忆的内容或简单理解内容。现实屮可用红笔划红色内容，蓝笔或黑笔划蓝色内容，一定用铅笔划褐色内容。日常复习主耍关注三色划线内容，考前快速浏览红色和蓝色内容，铅笔内容确定掌握时请擦掉。2、知识点把握。日常复习注意明确知识点，特别注懣多选题知识点的提示。''□”代表一个明显的知识点。3、复习流程。第一阶段，①自主快速浏览全书一遍；②在培训师指导下划三色匝点，讲解和记忆重要知识点；③记忆三色重点一遍；④模

2、拟测试一，确定成绩：参考分为55分以上。培训师督促50分以下者加大复习力度。第二阶段，①培训师讲解模拟试卷一，学员在书屮寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因,若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试二，确定成绩：参考分为60分以上。培训师怦促55分以下者加大复习力度。70分以上者可结束该们课程复习，考前三天突击温习即可。第三阶段，①培训师讲解模拟试卷二，学员在书中寻找做错试题对应的知识点，寻找做错原因，若内容未记录请用三色中一色自己勾画；②记忆三色重点一遍；③模拟测试三，确定

3、成绩：参考分为66分以上。培训师督促60分以下者加人复习力度。将确定已掌握的铅笔勾画内容擦掉。④考前三天开始自由温习，考前12小时快速浏览红色和蓝色勾画内容。4、模拟测试中各项目单独列分。①填空题60题，30分，参考分值21分，低于21分者，加强概念及分类的理解。②判断题60题，30分，参考分值24分，低于24分者，加强单句的记忆。③0.5分多选题40题,20分，参考分值12分，低于12分者，加强重点段落的理解和记忆。④1分多选题20题，20分，参考分值10分，，低于10分者，加强难点段落的记忆。5、1

4、、6、7、8章是一个知识体系：证券市场。2、3、4、5章是另一个知识体系：证券产品。请分别连续复习。6、从业基础的复习以理解为主，交易的复习以记忆为主。在时间分配上：基础的复习时间占4层，交易占6层。个人注意复习时间的安排。第一章、证券市场概述知识点101（P1）：证券的含义（多选）□证券是指％类记载并代农一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而収得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持仃人或笫三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证

5、券可以采取纸质形式或其他形式。知识点102（P1）：冇价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用丁证明持有人或该证券指定的特定I体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券木身没有价值，但它代衣着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。□冇价证券是虚拟资本。虚拟资木指以冇价证券形式心在，并能给持有者带來-定收益的资木。独立于实际资本Z外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账而价格，tt至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化

6、。知识点103（P2）：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。商胡证券是证明持冇人冇商品所冇权或使用权的凭证。□冇提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对彖的，不属于。如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票；另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。资木证券是指山金融投资或与金融投资仃电接联系的活动而产生的证券。资本证券是仃价证券的丄要形式。知识点104（P2）：有价

7、证券分类标准（单选、多选、判断）□1、按发行卞体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指屮央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国忖前不允许政府机构发彳了。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中,通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。□2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券卞管机关核准发行,并经证券交易所依法川核同总，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是未屮

8、请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在其他证券交易所市场交易。凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券。□3、按募集方式分类,分为公募证券和私募证券。公募证券是发行人通过屮介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券,宙核较严格并采取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其览核条件宽松，投资者少，不采取公示制度。信托汁划和理财计划，上市公司定向增发属私募证券。□4、按证券所