银行专项资产管理计划资产管理合同

《银行专项资产管理计划资产管理合同》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、计划代码:XX资本XX银行进取1号专项资产管理计划资产管理合同合同编号：【号】资产管理人：深圳市XX资本财富管理有限公司资产托管人：XX银行股份有限公司投资者风险适应性调查问卷委托人名称：尊敬的委托人：根据证监会《慕金公司特定客户资产管理业务试点办法》等监管法规要求，深圳市XX资本财富管理有限公司（以下简称“XX资本”）作为“XX资本XX银行进取1号专项资产管理计划”之资产管理人，应当就委托人的风险承受能力进行调查与评价，并定期或不定期进行风险承受能力调查的更新。因此，XX资木制作《投资者风险适应性调查问卷》对

2、您的风险承受能力进行调杏，请根据实际情况如实填写。正确评估您的风险承受能力水平是明确您投资冃标与适宜投资标的的前提。一、投资目的1、您的投资目标为：A、避免亏损（1分）B、抵御通货膨胀（2分）C、保值增值（3分）D、获得稳健收益（4分）E、获得激进收益（5分）2、在现阶段市场条件下，您期望得到的收益为：A、厌恶风险，获得较小收益（1分）B、承受风险能力较小，获得适度收益（2分）C、承受低风险，获得比存款略高的收益（3分）D、可以承受与市场相当的风险，同时获得与市场平均回报相当的平均收益（4分）E、可以承受比当询

3、市场更大的风险，同吋获得超过市场平均回报的收益（5分）3、下面哪项符合您对投资表现的态度：A、难以容忍任何风险（1分）B、能容忍少量风险（2分）C、期望能略有回报（3分）D、能容忍较大亏损（4分）E、不介意亏损（5分）4、您认为比较理想的投资的投资期限为：A、小于1年（1分）B、1至3年（2分）C、3至5年（3分）D、5至10年（4分）E、10年以上（5分）二、投资经验5、您过往投资的金融产品包括（可多选）□银行存款□银行理财□股票、基金□权证□债券□期货□外汇□信托产品□专户□资产管理计划（2个以下1分，2〜

4、3个2分，4〜5个3个，6〜7个4分，8个以上为5分）6、您H前的投资期限为:A、小于1年（1分）B、1至3年（2分）C、3至5年（3分）B、D、5至10年（4分）E、10年以上（5分）7、您目前的投资规模（人民币）为：A、10万以下（1分）B、10万-50万（2分）C、50万-100万（3分）D、100万-300万（4分）E、300万以上（5分）8、您对您过往投资经验的描述为A、从未购买过任何相关产品（资产管理计划、信托产品、银行理财）（1分）B、经验较少，较少机会接触各类产品（尤其是资产管理计划、信托产品、

5、银行理财等）（2分）C、稍有经验，对各类产品（尤其是资产管理计划、信托产品、银行理财等）略冇认识（3分）D、经验丰富，已做过各种类型的投资且涉及金额超过300万元（4分）E、经验较多，比较了解投资组合构建，投资风险等专业知识（5分）三、财务状况9、未来几年内，你的预期收入会有何变化A、显著下降（1分）B、可能冇所下降（2分）C、显著增长（3分）D、有一定增长（4分）E、保持不变（5分）四、风险承受水平假设一笔资产发生了亏损，您将如何处理这笔投资:A、全部卖掉该类资产（1分）B、卖掉大部分该类资产（2分）D、保留

6、现有资产不动（3分）E、卖掉少量该资产（4分）C、购买更多的同类资产（5分）特定客户资产委托人投资状况整体评价（理财经理填写）此调査问卷是根据委托人对上述问题回答的总分评估，这项评估可在一定程度上表明委托人的投资状况及在面对风险时具冇的承受度。根据委托人所提供的答案，委托人的总分是o参照《风险承受度分类评分表》的释义，委托人面対投资风险的-•般承受度大致是型（分值対应的风险承受度请查看下述的评分表）。如果委托人不同意木调杏问卷所得的风险承受度，请告知更能准确描述委托人而对风险时的承受度选项。这项记录将成为我们评

7、估委托人对投资风险的承受度的依据。（请勾选出适当的项目）□保守型口稳健型口积极型风险承受度分类评分表分数风险承受度分类释义11-25分保守型◊委托资产预期波动性低，风险承受能力较低，但并非绝对保本；◊委托资产市值会波动，可能低于原始投资本金。26〜40分稳健型◊风险承受能力居屮，预期收益率优于屮长期存款利率（通常期限约为3-5年），并确保投资本金不因通货膨胀而贬值；◊委托资产市值会波动，可能低于原始投资本金；◊预期委托资产波动性高于（保导型）委托人。41〜55分积极性◊风险承受能力较高，其委托资产短期、屮期及长

8、期的波动性均较高，但预期收益率也很高；◊委托资产市值会波动，可能低于原始投资本金；◊预期波动性高于（稳健型）委托人。重要声明1、请委托人在参与本资产管理计划过程中核对自己的风险承受能力与计划风险匹配情况；2、如果委托人所选计划风险等级超过其风险等级时，委托人需明确此投资行为为其自主独立的意愿与行为，并自行承担投资风险；3、本问卷内容不构成XX资本与委托人的投资要约及要约之引诱，亦非投资