面向战略决策支撑的专利分析新指标以半导体激光器专利分析为例

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1、向战略决策支撑的专利分析新指标以半导体激光器专利分析为例张秋菊王海霞李乃畅（中国科学院国家科学图书馆总馆情报研究部北京110190）摘要：本研究通过对已有专利分析指标的梳理，优选出6个适用丁•国立科研机构的专利分析指标，（1）专利数量；（2）同族专利指数；（3）专利效率；（4）技术生长率;（5）技术重心指数；（6）专利相对产出指数。在优选出适用于国立科研机构中间层面的战略决策支撑服务的6个专利分析指标的基础上，课题深入剖析满足我院专利战略决策支撑服务，专利信息分析需要回答以下的5个问题：（1）某技术领域的总体发展态势如何？（2）我院的主要竞争対手是谁？（3）我院在该技术领域的技术竞争力如何

2、？（4）我院的主要技术优势方向在哪里？（5）我院今后应重点部署的研发方向是什么？结合国立科研机构战略决策支撑服务的需要，设计了技术控制力（专利控制力指标=某专利权人在某专利受理机构中请专利量/该专利受理机构中请专利总量）、技术影响力（专利影响力指标=某专利权人在某专利受理机构所中请专利的同族专利量/该专利权人在该专利受理机构所申请专利总量）、专利投入产出效率（投入产出效率指数=某专利权人在某专利受理机构中请专利量/发明人数量）、技术发展潜力（发展潜力指数=某专利权人在某专利受理机构近3年专利中请量/其专利中请总量）、技术竞争力复合指数与技术优先方向指数等新的专利分析指标（技术竞争力复合指数

3、=（专利控制力*0.3+专利影响力*0.4+投入产出效率切.2+发展潜力*0」），其中：技术竞争力复合指数的最大值是1,最小值为0,具值越接近1,表明其技术竞争力越强。回答了半导体激光器领域的发展态势如何，我院的主要竞争対手是谁，我院的竞争力如何，我院的技术优势方向在哪里等问题。关键词：专利分析指标半导体激光器专利控制力指数专利影响力指数投入产出效率指数发展潜力指数技术竞争力复合指数技术优势方向指数一、专利分析指标研究的现状与趋势11、常用专利分析扌旨标12、专利质量分析扌旨标43、专利分析指标发展趋势6二、面向战略决策支撑的专利分析指标体系构建71、专利分析方法概述72、专利分析工具概述

4、73、本研究优选出适用于机构层面的专利分析指标84、本研究所设计的面向战略决策支撑的专利分析新指标8三、半导体激光器专利分析实证研究91、半导体激光器专利年度数量分布102、半导体激光器国家/地区专利分析113、半导体激光器专利权人/申请人分析164、半导体激光器中国专利分析205、半导体激光器专利技术重要方向分析20四、结论与思考30主要参考文献33附录1:检索策略34无论是技术创新体系的建立，述是专利战略的实施都离不开专利信息分析这一基础工作。认真研究和讨论专利信息分析工作有着十分重要的现实意义。客观、科学地对某技术领域专利情报进行分析，可以确定研发主题和方向，避免重复研究；认清自身的

5、相对专利地位和技术领域的发展趋势，评估具有吸引力的技术;发现竞争对手，掌握竞争对手的状况，评估竞争对乎在不同技术领域内的力量强弱，在技术开发、合作和贸易中冇效地保护自身权益；并定位自身的竞争优势和劣势，适时调整自身的经营管理策略，为战略性定位和技术投资提供有价值的决策信息。1、常用专利分析指标表1常用专利指标及其操作性定义指标名称含义应用机构分析适用情况专利数量一段时间内各技术领域、各国家、各公司、个人的所获得的专利数量通过组合对比可评估当年或历年某一技术领域、国家、公司或个人的技术活动程度和水平，演变过程和发展趋势。适用专利相对产出指数(activityindex)公司在某技术领域的专利

6、申请量与产业专利屮请量的比例评估公司在整个竞争环境中的相对•位置。适用同族专利指数某专利权人在不同国家或地区申请、公布的具有共同优先权的一组专利数量反映专利权人申请的地域范围及其潜在的市场战略适用专利成长率某权利人在某段时间获得的专利数量/上一阶段的专利数量计算当前较前阶段增减的幅度，可显现技术创新随时间的变化是增加还是迟缓不适用引证指数某专利被后继专利引用的绝对总次数引证次数高，代表该技术属于基础性或领先技术，处于核心技术或位于技术交叉点。不适用即吋影响指数(currentimpactindex,CII)某国家/公司现行年前五年期间的专利平均每件被现行年专利引用之频率相对于所有专利被引用

7、的频率Z相对强度；•般而言,CII期望值为1。CII越高，表示该国家/公司专利的重要程度或对■现行专利的影响愈高，即该国家/公司技术实力越强，技术越领先；不适用某产业或企业前五年专利的当年被引次数/系统中所有专利前五年专利的当年被引用次数的平均值如果实际被引用数与平均值相等，当前影响指数即为lo指数人于1,说明该技术有较大影响；小于1,则说明影响较小。不适用技术影响力指标(TechnologyInfluenceIndex