市商务粮食局关于开展全市拍卖企业清理工作的情况汇报

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1、市商务粮食局关于开展全市拍卖企业清理工作的情况汇报商务厅：为进一步履行好商务部门对拍卖行业监管职责，指导好拍卖企业依法合规的开展相关拍卖业务，根据《湖南省商务厅关于开展全省拍卖企业清理工作的通知》（湘商流通〔2015）59号）精神，我局高度重视，成立了由分管局长李争平任组长，刘云华、邓金玲为成员的清理工作小组，对全市19家拍卖企业开展了全面的清理工作。现将清理工作情况汇报如下：一、基本情况截止2015年6月底，我市拍卖企业经省商务厅批准设立、领取了《拍卖经营批准证书》的企业共19家。分布在我市中心城区与3个县市，其具体分布情况为：中心城区为15家、XX市1家、XX市2家、XX县1

2、家。符合这次拍卖清理要求的企业为19家。二、清理工作情况1、企业主体资格清理情况。主要清理在我市设立的19家拍卖企业的《拍卖经营批准证书》（正、副本）和工商部门颁发的营业执照，查看了企业在工商部门登记的股份结构、批准文件等内容，清理工作中暂未发现未经批准、擅自开展拍卖业务、设立分支机构、办事处和联络处等不合法的情况。2、注册登记手续清理情况。在清理拍卖企业《拍卖经营批准证书》时，发现19家拍卖企业中有2家拍卖企业的《拍卖经营批准证书》过期未及时换证，分别为：一是XX市集利拍卖行（隶属于XX市财政局二级机构），其《拍卖经营批准证书》到期是2014年12月20日；二是XX市鑫泰拍卖有

3、限公司（隶属于XX市财政局二级机构产权交易所），其《拍卖经营批准证书》到期是2015年1月2日。3、业务经营情况。主要核查了我市19家拍卖企业2014年元月至2015年5月的业务经营情况的账目、财务报表、纳税证明、委托合同等，共有18家拍卖企业基本按《拍卖管理办法》相关要求在开展相关业务，总体未发现违规、违法经营行为。但XX市集利拍卖行连续6个月以上未开展相关业务，该企业说明的理由是在等冷水市财政局的机构改革调整。4、拍卖执业资格清理情况。在检查该项内容时，主要查看了各企业拍卖师证原件、符合数量要求的从业人员资格证原件，及省拍协每年对拍卖师进行年检的手续，我市18家拍卖企业的拍卖

4、师、从业人员资格都符合《拍卖管理办法》相关要求，未发现调离、兼职等违规行为，只有XX市集利拍卖行的拍卖师已经在2014调离。5、信息报送清理情况。主要对照《全国拍卖行业管理信息系统》查看了各企业2014年度至2015年5月在该系统里月报管理栏的月报情况。我市拍卖企业因受娄底金融风波的影响，一部份拍卖企业存在未及时报送企业经营情况月报报表，未按时报送月报超过三次以上的企业分别为：XX市集利拍卖行16次、湖南嘉鑫拍卖有限责任公司12次、XX市金利拍卖有限公司7次、XX市保利拍卖有限责任公司累计6次。三、清理处理建议综上所述，我局拟对这次清理工作小发现问题的企业向省厅提出如下处理建议：

5、1、于XX市集利拍卖行已连续6个月未开展拍卖业务,连续6个月未按规定报送相关信息，并擅自调离拍卖师等违规行为，根据《拍卖管理办法》相关规定和省厅文件要求，取消XX市集利拍卖行经营许可证资格。2、对信息报送不及时和次数较多的湖南嘉鑫拍卖有限责任公司、XX市鑫泰拍卖有限公词、XX市金利拍卖有限公司3家企业，责令其在8月30口前进行整改，并于9月10日前将整改报告报我局及省厅，逾期不整改或整改不到位的，收回拍卖经营许可证。专此报告，请省厅审定。