反洗工作总结

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1、上半年反洗钱工作总结2011年上半年，支行在上级行和当地人行的指导、帮助下，紧紧围绕改革发展大局，以提高风险防控能力和经营效益为核心，不断加人反洗钱工作力度，努力提高内控管理水平和服务水平，有力促进边疆金融的稳健发展。并根据临银检验字［2011］第5号《中国人民银行临沧市屮心支行、国家外汇管理局临沧市屮心支局执法检查通知书》精神，及时传达通知，认真组织辖内机构进行自查，并将自查情况，数据信息及存在问题进行整改，在查缺补漏中及时报送相关机构,做好配合人民银行现场检查的基础性工作，一、县情行情XX县地处祖国西南屮缅边境，边境线15

2、7公里，为革命老区，全国两，总人口17万人，世居価、傣、汉等26个民族，其中佰族占85%,五十年代初从半原始社会进入社会主义社会，社会文明起步晚,各项基础较为薄弱，95%以上为山区，以农业为主，缅北广人地区普遍使用人民币，这使边境人民币体外循环量较大。支行现有在职干部员工49人，其屮营业机构人员24人，机关部室人员26人，设综合管理部、财会运营部、客户部三个职能部门，辖设支行营业室、分理处二个营业机构。承办公众存款、各项贷款、结算、汇兑、代理保险、基金、理财等中间业务，为满足社会公众经济金融生活需要不断努力提高服务质量和水平。

3、二、反洗钱工作情况在人行、银监局和农行上级行的严格指导下,通过全行不懈努力,农行支行反洗钱工作已经步入稳步实施的轨道，在预防、打击洗钱犯罪活动和加强内部控制管理方面，取得了明显成效。（一）反洗钱组织机构健全1、是适时调整由行长为组长、分管副行长为副组长、各部门各网点负责人为成员的反洗钱工作领导小组，在支行财会运营部设立反洗钱工作办公室，明确办公室主任和成员工作职责。2、是明确各级反洗钱联络员，设4名反洗钱联络员，支行设1名反洗钱兼职综合报告员，各营业机构分别设1名反洗钱员，全行反洗钱一线岗位人员达27人，占全行员工的55%,为

4、有效履行反洗钱职责提供了坚实的组织保证。3、是加强管理职能。反洗钱主管部门充分发挥组织管理职责,克服困难，采取措施，积极协调各部门，努力推进反洗钱工作的开展,促进反洗钱工作与各项业务同步发展。（二）不断完善反洗钱工作制度根据营业机构所处社会环境，结合反洗钱工作要求，把支行营业室和分理处作为高风险网点来重点指导监督反洗钱丁作，这两个网点更接近边境，涉外客商和边民客户较多。分理处地处乡镇，业务规模较小，主要客户为乡镇公职人员、村寨民众、正常企业客户等，所以我行作为反洗钱一般网点来监测。（三）提高反洗钱工作规章制度执行的自觉性随着国

5、家反洗钱法律法规的不断完善健全和反洗钱工作力度的不断加大，农行支行干部员工对反洗钱工作的认识有很大提高，从简单的履行义务主动向内控合规和防范风险转变，执行反洗钱规章制度的自觉性明显增强，加强对反洗钱工作要点的实施，和内部工作部门职责的履行，使反洗钱工作得到顺利进行，并取得实效。（四）采取的工作措施1、是不断加强客户身份识别工作。采取多种措施，利用科技手段，使用ABIS中联网核查系统和办公网联网核查公民身份信系统，提高营业机构客户身份识别的有效性和准确性。2、是加强大额交易和可疑交易报送工作。我行有针对性的对部分重点关注客户实施

6、分层次、不同标准、不同级别监测，以不同的信息报送方式，及时、正确、完整报送监测客户大额交易和可疑交易信息，半年来，全行在帐户、身份识别、大额、可疑交易方面做了大量艰苦细致有效的工作，上报大额交易1206笔88402万元，可疑1395笔72458万元，及时处理重点可疑报送4笔、9494万元，同时纸质报送人行、公安局，并做好相关沟通协调工作。分层次、范围的开会学习，以会代训，宣传培训4次，以职工大会、行务会议、行长办公会的形式主要学习“一法四规”和《反洗钱非现场监管办法》、《中国农业银行云南省分行2010年反洗钱工作要点》。法律规

7、章、业务规程。侧重于外部、多形式的专项宣传培训1次，散发宣传手册、小知识手册300余份，讲解、咨询解答、柜台宣传二千多人次，提高了我行广大员工对反洗钱工作重耍性和必要性的认识，使其转变思想观念，增强责任感和使命感，进一步严格履行反洗钱义务，认真执行反洗钱规定，进一步加强风险防范意识，提高风险控制能力，也使我城镇居民对反洗钱工作有了一个明显的认识和了解，初浅掌握其相关知识，明白反洗钱的内容、范围、形式、洗钱渠道以及反洗钱的目的，从而对反洗钱工作起到显明的积极作用。龙其在我佰族口治，地处边陲，少数民族聚居地，与缅甸相邻的高风险地区

8、，显得具有十分重要的意义和作用。以市分行为主的反洗钱现场工作督导1次，有效提高我行反洗钱职责的执行力、工作业务水平。总之，经过支行领导层的重视、员工团结协作，知难而上，紧紧围绕反洗钱工作夯实基础，反洗钱工作从无到有，从被动到主动，在摸索中前进，实践中取得了进展，不但为推进我行