信用社开展内控管理专项检查自查报告

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1、瀋桥联社营业室开展内控管理专项检查自查报告滴桥联社合规部:根据《联社开展内控管理专项检查工作的安排》（）文件精神，我社于2015年*月*日至2015年*月*日对内控管理情况进行了全面认真的自查，通过自查进一步深入扎实做好合规经营、合规操作，进一步规范经营行为，防范事故案件,有力地促进了我社经营又好又快的发展。现将自查情况报告如下:一、成立内控管理专项检查工作领导小组组长:副组长：成员：等。具体分工如下：（一）由组长负责全局及相互协调工作，充分调动起每位职工的积极性、主动性，并且开展好本次自查工作。（二）由副组长带领小组成员

2、及营业室其他职工开展这次活动的具体工作：二、思想道德方而：1、在日常工作中，我社成员工作态度端正，对于本职工作认真负责、积极进取，差错率低、任务完成及吋，未出现敷衍、推诿等责任心不强、作风不扎实的行为；2、工作期间，员工遵章守纪，未有经常迟到、旷工、早退等不遵守劳动纪律和情绪低落、工作消极的行为；3、我社每周三晚上营业结束以都组织业务学习和操作技能培训,员工都能积极参与，新入职员刻苦练习、虚心求教、态度端正。三、业务管理方面1、我社对金融规章制度及上级的精神都进行认真传达学习和贯彻落实，明确本社各业务操作岗位职责；2、对业

3、务工作中存在的漏洞能做到及时发现、及时制止、报告和处理；3、未有办理业务越权行事的行为，未有客户经理、柜员、会计主管违法违规办理业务的情况；4、会计主管、主任坚持每周、每旬、每月、每季对所有尾箱现金、重要空白凭证进行清点；四、按照制度要求，重塑制度流程按照联社文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理我社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守。对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查，使我们每个柜员、客户经理严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险

4、隐患。五、整改措施及今后工作思路我社在自查的过程中，发现存在的问题：一是学习不够深入，员工在学习中缺乏全面性；二是员工的内控管理学习不够务实，要从其思想入手，狠抓落实，树立并加强员工的内控管理能力。今后，我社继续加强员工的政治思想教育，深入持续开展合规文化建设年活动，将合规文化建设工作贯穿于整个业务经营过程中，加大对违规责任人的惩处力度，严肃查处违规人员，营造清正廉洁、文明健康的学习工作与生活环境，进一步防范操作风险。（一）加强学习，继续深入合规文化建设，使全社员工更加明确内控管理、合规建设工作口标，定期集屮学习，通过学习

5、系统业务风险要点、业务流程合规操作手册、信贷管理文件等各项规章制度及业务技能。确保自己更加熟悉各项业务操作流程、确保合规文化建设年活动工作落实到人、落实到岗，落到实处，确保自己在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，从而有效防范我社内部操作风险。（二）加强社部员工的金融政策、法律制度，财经纪律、职业道德教育，规范员工言行，加强对“九种人”实行不定期排查，同时对重要岗位人员及“九种人”定期实行交心谈心,树立正确的世界观、人生观、价值观，提高员工对防范操作风险的认识，提高合规操作意识，消除麻痹思想，使大家真正认识到“合规创造

6、价值、合规保障发展”的重要性。（三）开展全社员工以操作风险防控为主题讨论活动，就操作风险防控问题发表各自意见，通过讨论进一步提高员工风险防范意识和防范能力。（四）以科学的发展观为指导，树立正确的经营指导思想，严格按照联社的有关规定，组织好本社的内控制度、财务帐务、综合业务、信贷管理和安全保卫等方面的检查工作。