证券业务管理

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1、证券业务管理第一章总则第二章证券的发行第一节直接发行第二节代理发行第三节票面设计、印制与票样管理第四节调运、保管第五节调剂第六节发售第三章证券的交易第四章证券的代保管第九章债券的兑付第六章证券的销毁第七章档案管理第八章报告制度笫九章附则笫一章总则笫一条为加强对•证券业务的管理，更好地发挥建设银行筹集、融通资金的作用，保证我行证券业务健康发展，根据国家有关金融政策、制度，特制定本办法。第二条木办法所称的证券，是指在我国境内发行的各种冇价证券（简称证券）。包括：（―）金融债券；（二）政府债券；（三）企业（公司）债券；（四）股票；（五）其他有价证券。第三条证券业务管理的基本内容，包括：证券

2、的发行、交易、保管、代保管、兑付、销毁、档案管理及报告制度等。第二章证券的发行第一节直接发行第四条建设银行经国家批准可直接向市场发行证券。第五条建设银行金融债券年度发行规模、发行条件，由总行商人民银行总行确定。各分行根据木地区证券市场和资金需求情况向总行申报发行计划，总行综合平衡后下达各行金融债券发行额度。笫六条建设银行国家投资债券的年度发行总规模山国务院确定。总行根据各地经济状况及证券市场的发展等情况分配发行任务。笫七条建设银行可采取柜台发行、承购、包销等发售方式发行证券。采取承购、包销等发售方式发行证券时，要拟定具体实施方案和程序，签订承购、包销和分销合同。第二节代理发行第八条建

3、设银行可以代理国家、部门、企业发行经冇权部门批准发行的各种证券。第九条代理发行证券管理权限在总行和省、自治区、直辖市、计划单列市分行：（一）代理部门、中央级企事业单位在全国范围内发行证券，由总行负责审定和统一组织实施。（二）代理地方发行证券额度在1000Jj元以卜-的，事先报经省级分行同意，由地市行组织实施：额度在1000万元（含1000万元）以上的，由省、自治区、直辖市、计划单列市分行统一组织，并报总行备案：发行额在1亿元（含1亿元）以上，事先报经总行同意。（三）代理发行国债，按财政部、人民银行和总行的有关规定执行。笫十条建设银行代理发行债券，应向发行单位索収下列文件和资料：（-）

4、发行债券中请心（二）证券主管机关批准发行债券的证明文件；（三）债券发行章程；（四）担保单位的经济担保书；（九）经会计师事务所或其主管部门鉴证的前两个年度和木年度上一个季度的财务会计报表；（六）筹资用于固定资产投资的，应提供有关管理部门的批准文件及项目可行性研究报告；（七）其他需提供的有关文件和资料。笫十一条建设银行应対发行单位提交的文件和资料的真实性和完整性进行审查，并対拟发行证券的市场状况与发行单位的偿还能力及担保单位的经济实力等作出预测与评估，认为可行时，方可代理发行，否则不予代理发行。第I•二条建设银行代理发行证券时，要与发行单位签订代理发行合同，合同应载明下列事项：（一）合同

5、当事人的名称、地址及法定代表人;（二）承销方式；（三）承销证券的名称、数量、金额及发行价格；（四）证券的发行LI期及承销起止口期；（五）承销付款的日期及方式；（六）承销费用的计算及支付方式和支付FI期；（七）经济担保或抵押担保；（八）证券到期还本付息资金的划拨方式、F1期；（九）剩余证券的处理方式；（十）违约责任；（十一）其他需约定的事项。第I•三条代理发行证券时，可按证券总金额收取一定比例的手续费并按冇关规定开支。笫十四条建设银行代理发行股票，按人民银行有关规定办理。第三节票面设计、印制与票样管理笫十五条证券票面设计必须规范化、科学化，有防伪措施。笫十六条债券正面一般应当载明卜•列

6、要索：（一）债券名称；（二）发行年度和编号；（三）票面额：（四）发行单位的印记和单位法人代表的签章。债券背而应注明：（一）审批机关批准发行的文号和日期；（二）利率及利息支付方式；（三）转让条件；（四）其他需要说明的事项。笫十七条证券栗样正血要有明显的“票样”、“禁止流通”等字样。要根据需要确定印数,与证券同时印制并单独编号捆扎分包。笫十八条票样只能分发给证券主管部门以及与证券反假工作有关的部门。总行统一印发的证券，其票样和暗记原则上分发至省、日治区、直辖市及计划单列市分行。各分行可以根据盂要分发所属。第I•九条下发和接收票样单位均要建立票样登记簿。要按证券种类、名称、年度、票样编号、

7、经手人等内容进行登记。第二-I•条票样及暗记要存放在保险柜里，要冇专人保管，严防泄漏。管理人员变更时，要办理交接手续。如因保竹不善被盗、遗失，应立即报告上级行和冇关部门，并视情节轻重追究有关人员的责任。第二十一条票样禁止流通。如果发现票样流入市场，应予没收，同时要追查來源，查清票样流失部门，视情节报有关部门处理。第二十二条证券须委托经有关部门批准并经确认貝备承印证券条件的厂家印制。第四节调运、保管第二T•三条证券的调运工作由业务部门和保卫部门共同负责。证券