xx证券从业金融市场基础知识预测题

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1、xx证券从业金融市场基础知识预测题　　　　下面百分网小编为大家搜集整理了一些关于xx证券从业金融市场基础知识预测题欢迎考生们前来阅读学习希望对大家的复习有帮助　　　　一、选择题(共50题每小题1分共50分)以下各选项中只有一项符合题目要求不选、错选均不得分　　　　【第1题】修改(　　)上海证券交易所发布了上证50指数　　　　A.xx年5月1日　　　　B.xx年1月2日　　　　C.xx年3月31日　　　　D.XX年11月30日　　　　参考答案：B　　　　参考解析：xx年1月2日上海证券交易所发布了上证50指数　　　　【第2题

2、】修改关于债券交割上海证券交易所规定的约定交割日是买卖成交后的(　　)日内买卖双方约定某一日进行券款交割　　　　A.5　　　　B.10　　　　C.15　　　　D.20　　　　参考答案：C　　　　参考解析：上海证券交易所规定当日交割是在买卖成交当天办理券款交割手续;普通交割日是买卖成交后的【第四个营业日办理券款交割手续;约定交割日是买卖成交后的15日内买卖双方约定某一日进行券款交割　　　　【第3题】修改银行发行债券会货币使存款(　　)　　　　A.发散;增加　　　　B.发散;缩减　　　　C.回笼;增加　　　　D.回笼;缩减　　

3、　　参考答案：D　　　　参考解析：银行发行债券会回笼货币使存款缩减相反地银行债券赎回则会起到释放货币的作用　　　　【第4题】修改(　　)经中国证监会批准中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》代办股份转让工作正式启动　　　　A.1997年6月6日　　　　B.1999年9月9日　　　　C.XX年6月12日　　　　D.xx年8月29日　　　　参考答案：C　　　　参考解析：XX年6月12日经中国证监会批准中国证券业协会发布《证券公司代办股份转比服务业务试点办法》代办股份转让工作正式启动　　　　【第5题】修改(　

4、　)是金融风险传导的基础　　　　A.金融市场联动性　　　　B.资产配置活动　　　　C.投资者心理与预期的变化　　　　D.信息技术发展　　　　参考答案：A　　　　参考解析：金融市场联动性是金融风险传导的基础　　　　【第6题】修改远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不含结算日)由交易双方确定但最长不得超过(　　)天交易实行净价交易全价结算　　　　A.270　　　　B.360　　　　C.365　　　　D.366　　　　参考答案：C　　　　参考解析：远期交易从成交日至结算日的期限(含成交日不合结算日)由交易双方确定但最长不得超

5、过365天交易实行净价交易全价结算远期交易到期应实际交割资金和债券　　　　【第7题】修改金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起(　　)个工作日内开始发行金融债券并在规定期限内完成发行　　　　A.5　　　　B.20　　　　C.60　　　　D.90　　　　参考答案：C　　　　参考解析：金融债券发行人应在中国人民银行核准金融债券发行之日起60个工作日内开始发行金融债券并在规定期限内完成发行　　　　【第8题】修改发行人在主板上市公司首次公开发行股票不得有在最近(　　)个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律

6、、行政法规受到行政处罚且情节严重　　　　A.12　　　　B.24　　　　C.36　　　　D.72　　　　参考答案：C　　　　参考解析：《首发管理办法》明确规定在主板和中小板首次公开发行股票并上市的发行人不得有下列情形：①最近36个月内未经法定机关核准擅自公开或者变相公开发行过证券;或者有关违法行为虽然发生在36个月前但目前仍处于持续状态②最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规受到行政处罚且情节严重③最近36个月内曾向中国证监会提出发行申请但报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏;或

7、者不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准;或者以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作;或者伪造、变造发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章④本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏⑤涉嫌犯罪被司法机关立案侦查尚未有明确结论意见⑥严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形　　　　【第9题】修改国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的(　　)计算至0.1亿元0.1亿元以下四舍五入　　　　A.20%　　　　B.25%　　　　C.30%　　　　D.35%　　　　参考答案

8、：B　　　　参考解析：国债承销团甲类成员追加承销额上限为该成员当次国债竞争性中标额的25%计算至0.1亿元0.1亿元以下四舍五入追加承销额应为0.1亿元的整数倍　　　　【第10题】修改下列选项中不属于可交换公司债券与可转换公司债券的不同之处的是(　　)　　　　A.发债主体和偿债主体不同　　　　B.适用的