银行审计工作汇报

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1、银行审计工作汇报　　　　根据中支内审工作部署20**年6月份和12月份分别在全行范围内开展对内部控制管理风险的分析评价活动依照内控评价方案分“内部控制环境”、“风险识别与评估”、“控制活动”、“信息交流与反馈”、“监督评审”五个方面内容对支行内控制度进行评审将定期风险分析评价工作渗透到全行每一个职能股室、每一个工作环节和每一个岗位我们将评价的监督对象确定为一线营业人员和各级管理人员;以重点股室、关键岗位、薄弱环节的审计为主;有针对性地检查监督各职能部门建立的各项制度注意内控制度和管理上的漏洞和缺陷拓展了评价范围提升了评价层次通过审计评价共发现重要岗位尚存在十多项

2、风险隐患和薄弱环节一一列出分析存在问题的原因提出合理的防范措施和建议并书面报告市中支和支行领导督促各项内部控制制度在全行得到严格落实　　　　(一)积极开展内部审计调查工作　　　　我们根据本行的重点工作、簿弱环节及风险点确定审计调查项目二项分别是《对瑞安支行集中采购管理情况的调查》、《对瑞安支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况的调查》　　　　今年8月份对支行集中采购管理情况进行了调查发现一些管理上的欠缺和不规范的操作提出了整改意见和建议　　　　今年11月份对支行外汇法规、内控制度和业务操作规程执行情况进行了调查通过现场询问、调阅部分档案资料和观察临柜操作情

3、况基本了解和掌握了瑞安支局外汇管理工作情况;从调查情况来看瑞安支局能够较好地执行外汇法规及时贯彻落实外汇政策建立了比较健全的内控管理制度业务授权分责明确并能根据上级局的内控要求结合自身特点对各项内控制度予以细化补充及时修订完善了各项外汇业务操作流程、外管股各岗位工作职责、外管股人员考核办法建立了《内控督导检查办法》但也发现了不少一问题根据问题的不同性质提出整改建议基本得到整改落实促进了外汇管理部门更好地贯彻和执行外汇法规政策严格内部管理制度规范业务操作　　　　今年我们通过审计调查共发现了违规现象20余项提出整改建议20条大部分已得到整改落实分别撰写的调查报告已呈

4、报给支行行长和中支内审科　　　　(二)积极开展审计发现问题“回头看”活动　　　　在行长亲自督导下,我支行由内审牵头认真组织开展了对20xx年度以来审计查出问题整改情况的检查做足做细“亡羊补牢”工作强化了整改落实巩固了审计监督成效　　　　1、领导重视强化整改意识布置安排对20xx年度以来审计发现问题和整改情况进行检查事宜要求有关部门进一步落实责任制定切实可行的措施;强化整改意识主动查找风险隐患坚决杜绝同类问题的再次发生　　　　2、精心组织确保整改实效安排专人对所有审计项目进行逐一梳理认真排查问题整改情况;并要求各部门将自查情况、未整改原因及下一步具体整改措施报内审

5、部门内审在各部门自查的基础上组织人员进行了再检查　　　　3、强化责任落实整改措施制定了瑞安支行内审整改责任追究制度对检查发现的问题经过直接责任人、部门负责人认定后根据问题的原因、性质和情节等采取相应的责任追究措施,并给予经济处罚　　　　4、严格督促实现整改目标针对个别未整改到位的问题督促,制定下一步具体整改措施通过开展审计发现问题整改情况的“回头看”活动真正实现了“整改促完善、整改促提高、整改促进步”的目标　　　　(三)积极参加市中支内审项目检查　　　　根据中支内审科的统一安排今年主要参加了对泰顺县支行的行政执法检查、对乐清支行行长履职审计、对温州中心支局外汇依

6、法行政审计对参与的每一个项目检查都能认真尽职地对待保质保量完成任务　　　　自今年省分行督导组对市分行信贷财会基础管理基本规范督导以来市分行内部审计部统一思想认识把握重点环节切实加强领导确保督导整改工作不走过场、抓出实效　　　　一、充分认识做好督导整改工作的重要意义增强搞好工作的自觉性　　　　抓好督导整改是确保全行业务“又好又快”发展和争创“两个领先”目标的关键市分行内部审计部本着对农发行事业高度负责的态度认真开展督导整改对整改需要解决的问题做到思想不松、力度不减、标准不降抓紧抓实、一抓到底　　　　在抓好督导整改的过程中市分行内部审计部紧密结合本行业务发展的实际把

7、解决思想问题和解决实际问题结合起来通过解决思想、工作和作风上存在的问题进一步坚定信心振奋精神为构建和谐督导、加快农发行发展而尽职尽力　　　　二、切实把握重点环节扎实搞好督导整改的各项工作　　　　1、切实把握督导整改的三个环节做好督导整改工作关键是要抓好制定整改措施和整改方案、认真进行整改、向全行员工公布整改结果这三个环节的工作市分行内部审计部对每个环节都扎扎实实、不折不扣地抓好落实确保督导整改工作的高质量　　　　2、切实把握督导整改的三个重点一是抓好思想整改着力提高员工的思想政治素质坚持把学习贯穿始终进一步增强学习实践“三个代表”重要思想的自觉性针对查找出的在理

8、想信念、宗旨意识、工作作