2015年证券从业考试《证券交易》试题及答案解析

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1、2015年证券从业考试《证券交易》试题及答案解析　　　　一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)　　　　(1)我国过去开放式基金是通过(　　)进行基金份额的申购和赎回。　　　　A.证券交易所交易系统　　　　B.证券交易所上市交易　　　　C.金融机构柜台　　　　D.基金管理人及代销机构　　　　(2)对于A股，我国证券交易所是在(　　)对该证券作除权处理。　　　　A.权益登记日　　　　B.权益登记日的次一交易日　　　　C.除权前的最后交易日　

2、　　　D.除权日.　　　　(3)客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是(　　)。　　　　A.证券与资金管理分离　　　　B.券商托管证券与银行存管资金　　　　C.券商与银行分工明确　　　　D.专业和高效相结合　　　　(4)对于股东大会网络投票，深圳证券交易所网络投票系统的要点有：在“委托价格”项填报股东大会议案序号，其中(　　)代表议案。　　　　A.1.00元　　　　B.0.10元　　　　C.0.01元　　　　D.0元　　　　(5)回购交易通常在(　　)交易中运用。　　　　A.远期　　　　B.现货　　　　C.债券　　　　D.股票　　　　(6)下列说法中

3、哪个说法是错误的(　　)。　　　　A.证券交易所的会员只能是证券公司　　　　B.经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一　　　　C.沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性　　　　D.只有交易所的会员才能在交易所中进行交易　　　　(7)一般来说，证券买卖委托受理过程不包括(　　)。　　　　A.验证　　　　B.审单　　　　C.查验资金和证券　　　　D.审查投资者的证券投资风险承受能力　　　　(8)(　　)交易目前不受过户费。　　　　A.股票　　　　B.基金　　　　C.债券　　　　D.权证　　　　(9)在交易日的次日上午，资金交收账户资金余额

4、不足支付交收款的会员单位，必须在当日下午(　　)之前将资金补入资金交收账户。　　　　A.14点　　　　B.15点　　　　C.16点　　　　D.17点　　　　(10)网上竞价发行方式也可以称为(　　)。　　　　A.招标购买方式　　　　B.承销购买方式　　　　C.同一价购买方式　　　　D.支付购买方式　　　　(11)交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的(　　)进行证券交易。　　　　A.交易席位　　　　B.参与者交易业务单元　　　　C.交易业务单位　　　　D.普通席位　　　　(12)深圳证券交易所的B股投资者须开设(　　)。　　　　A.美元账户　　　　B.人民

5、币资金账户　　　　C.港币账户　　　　D.居住地法定货币账户　　　　(13)证券公司应按上一年营业费用总额的(　　)计算营运风险的风险准备。　　　　A.5%　　　　B.10%　　　　C.15%　　　　D.20%　　　　(14)商业银行间的债券回购业务(　　)。　　　　A.既可通过全国统一同业拆借市场进行，也可在场外进行　　　　B.在场外进行　　　　C.必须通过全国统一同业拆借市场进行　　　　D.既不通过全国统一同业拆借市场进行，也不可在场外进行　　　　(15)目前，证券登记结算公司(　　)把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。　　　　A.每月　　　　B.每

6、季度　　　　C.每半年　　　　D.每年