2016年《金融市场基础知识》模拟试题及答案（3）

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1、2016年《金融市场基础知识》模拟试题及答案（3）　　　　单项选择题(每小题备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分)　　　　1.(　)是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。　　　　A.证券经纪业务　　　　B.证券自营业务　　　　C.证券承销业务　　　　D.证券投资咨询业务　　　　2.下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是(　)。　　　　A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同　　　　B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环

2、节　　　　C.经纪关系的建立就形成了实质上的委托关系　　　　D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系　　　　3.中央银行在证券市场上以(　)操作作为政策手段，买卖政府证券。　　　　A.套期保值　　　　B.投融资　　　　C.公开市场　　　　D.营利性　　　　4.下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是(　)。　　　　A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖　　　　B.可以买卖可转换债券　　　　c.可用自有资金买卖政府债券和金融债券　　　　D.只可用自有资金投资证券　　　　5.我国2010年8月31

3、日起实施的《保险资金运用管理暂行办法》规定，保险公司从事保险资金运用应当符合一定的比例要求，下列说法中，正确的是(　)。　　　　A.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的20%　　　　B.投资于未上市企业股权的账面余额，不高于本公司上季末总资产的10%　　　　C.投资于不动产的账面余额，不高于本公司上年度末总资产的10%　　　　D.保险公司对其他企业实现控股的股权投资，累计投资成本可以超过其净资产　　　　6.QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地(　)。　　　　A.证券市场　　　

4、　B.基金市场　　　　C.信托市场　　　　D.房地产市场　　　　7.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的(　)。　　　　A.10%　　　　B.15%　　　　C.20%　　　　D.30%　　　　8.下列关于全国性社会保障基金的表述中，错误的是(　)。　　　　A.全国性社会保障基金主要投向国债市场　　　　B.全国性社会保障基金主要用于支付失业救济和退休金　　　　C.在大多数国家，社保基金只含全国性社会保障基金　　　　D.全国性社会保障基金是社会福利网的最后一道防线　　　　9.单个投资组合的企业年金

5、基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的(　)。　　　　A.5%　　　　B.10%　　　　C.15%　　　　D.20%　　　　10.采用客户调查问卷方法时，金融机构通常根据(　)匹配原则，避免误导投资者和错误销售。　　　　A.客户评级和证券评级　　　　B.客户分级和证券分级　　　　C.客户评级和资产评级　　　　D.客户分级和资产分级