关于证券公司下半年工作计划范文

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1、关于证券公司下半年工作计划范文　　　　(一)打造服务品牌注重温馨服务　　　　1、对基础客户订制生日祝福感受节日关怀;　　　　2、对客户持有股票的配股、增发、权证到期日、行权进行温馨提示提高客户忠诚度;　　　　3、客户可通过公司网站、行情咨询系统自行定制手机短信并选择须开通的短信服务;　　　　4、营业部自主发送短信提供大盘热点追踪、金股推荐服务引导客户理性投资提高操作水平;　　　　(二)把产品销售工作做细做强　　　　1、要把相关产品研究透把营销精力放在优质产品上如此才能形成多赢　　　　2、引导全体员工对客户进行分类不

2、同客户有不同的选择营销工作要做到有的放矢　　　　3、关注已经购买产品的客户跟踪并服务好他们　　　　(三)深化高端客户的服务内涵　　　　1、深入了解现有高端客户的潜在需求点进行适当的引导例如产品销售　　　　2、组织更多不同形式的高端客户交流活动促进与大客户的良性循环　　　　3、走出去引进来通过与银行的合作拓展高层次的客户群　　　　(四)加强员工业务培训不断提高员工素质增强队伍战斗力　　　　新业务品种不断增加如创业板、三板业务、etf业务、新股发行、融资融券、ib业务、产品销售等等为了提升大家对各个业务品种的认知水平必

3、须统筹制定培训计划从而促进各项业务的均衡发展　　　　工作指导思想与经营目标　　　　xxxx年下半年的工作指导思想是：继续贯彻公司年初制订的“以提升公司综合竞争力和综合价值为宗旨集中精力抓创利坚定不移压费用“的指导方针集中资源推进优势创利业务积极培育新的利润增长点　　　　xxxx年下半年的工作思路：继续集中公司资源开展固定收益、经纪、投行三大主要创利业务确保超额完成全年经营指标;同时加强创新研究积极推进收购兼并与资产治理业务培育新的赢利点为xxxx年实现跨越式发展奠定扎实的基础　　　　xxxx年下半年的经营目标是：下

4、半年实现总收入4万元其中：经纪业务总部实现收入13989万元;固定收益总部实现收入2500万元;投资银行总部实现收入1780万元;企业融资部实现收入680万元;证券投资部实现收入1125万元　　　　三、下半年主要工作安排　　　　(一)加快推进增资扩股工作为争取创新试点券商创造条件　　　　抓住证券行业价值回升的有利时机加大公司推介的力度加快与有意向的投资机构洽谈的进度积极与现有股东和监管机构进行沟通推动增资扩股工作进入实质性阶段争取在年内实现突破;同时继续全力应对有关诉讼案件为争取创新试点券商创造条件　　　　(二)继

5、续推进优势创利业务的大力发展　　　　1、经纪业务　　　　下半年实现营业收入13989万元;客户托管资产总量达到160亿元市场占有率达到8‰　　　　下半年要以提高客户价值为宗旨以推动经纪业务的健康、可持续发展为重点一方面以风险控制确保业务健康发展另一方面通过多样化赢利模式的探索逐步改变经纪业务“靠天吃饭”的局面获得稳定的收入来源减少收入的波动性成为公司稳定的赢利来源　　　　巩固地区优势提高市场占有率完善落实经纪业务准事业部制的考核、激励体系和治理制度对营业部的经营治理绩效进行定期跟踪、分析和督导让业务人员“走出去、动

6、起来”在加强客户资产盘活、提高现有客户价值量的同时绝不能抱定仅守住现有客户的心态而应大力开拓新的客户资源增加客户存量优化客户结构非凡在占有垄断优势的广西地区要加大机构客户开发力度通过持续的区域营销活动开拓新客户　　　　大力推进客户分类治理提供分层次针对性的咨询服务通过客户分类分析不同类型客户的需求通过与研究所、资产治理部和其他部门合作设计和提供针对性的咨询服务一方面完善资讯产品品种、内容和形式重点加强针对高端客户的核心资讯开发;另一方面要借助信息技术的支持建设公司级的咨讯服务平台实现资讯共享、实时发布将人工、短信、

7、电子邮件、纸张等形式的传播渠道进行整合建立多样化、差异化的咨询服务体系　　　　加强新产品、新业务的研究与培训构建综合销售平台不断丰富经纪业务的产品线提高对新业务的快速反应能力充分利用国海富兰克林的合作优势加强基金产品的培训、推介继续加大基金产品的销售力度;探索权证、etf、股指期货等新产品的营销和服务方法并大力推广;对市价委托等交易制度创新要保持高度的敏感加强跟踪、消化;积极协助总部业务部门开展企业融资、财务顾问、债券分销等业务将营业部打造为地区的产品销售中心和综合业务开拓的分支机构　　　　推动客户经理制打造销售队

8、伍推行经纪人制度是行业发展的大势所趋经纪业务要认真研究行业内实施经纪人制度的经验和教训探索适合公司的销售队伍建设模式推动部分营业部的客户经理制试点逐步完善客户经理招募、培训、治理、支持的体系为建立一支具有适度规模和较强开拓能力的销售队伍打好基础　　　　2、固定收益业务　　　　下半年实现业务收入2500万元完成国债承销量60亿元国开行金融债完成45亿元