南方策略优化股票型证券投资基金基金合同

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1、南方策略优化股票型证券投资基金基金合同基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：招商银行股份有限公司1、前言22、釋义33、基金的基本情况74、基金份额的发售85、基金备案106、基金份额的申购与赎回117、基金合同当事人及权利义务178、基金份额持有人人会239、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序3010、基金的托管3211>基金份额的登记3312、基金的投资3413、基金的财产4014、基金资产的估值4115、基金的费用与税收4616、基金的收益与分配4817、基金的会计和审计5()18、基金的信息披霧5119、基金合同的变更、

2、终止与基金财产的清算5620、违约责任5921、争议的处理6022、基金合同的效力6123、基金合同的内容摘要6224、其他事项801、前言（一）订立本棊金合同的目的、依据和原则1.订立木苹金合同的冃的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。2.订立木基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》（以下简称“《合同法》’'）、《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》’，）、《证券投资基金信息

3、披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》。和其他冇关法律法规。3.订立木基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。（二）基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同不一致或启冲突,均以棊金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依木基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，具持有基金份额的行

4、为木身即表明其对基金合同的承认和接受。（三）南方策略优化股票型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证临会"）核准。屮国证监会对木基金募集的核准，并不表明其对木基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。（四）基金管理人、基金托管人在木棊金合同Z外披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同不

5、一致或有冲突，以基金合同为准。基金合同应当适用《基金法》及相应法律法规之规定，若因法律法规的修改或更新导致基金合同的内容存在与届时有效的法律法规的规定不一致之处，应当以届时有效的法律法规的规定为准，及时作出相应的变更和调整，同时就该等变更或调整进行公告。2、释义在本基金合同屮，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1•基金或本基金：指南方策略优化股票型证券投资基金2.基金管理人：指南方基金管理有限公司3.基金托管人：指招商银行股份有限公司4.基金合同或木基金合同：指《南方策略优化股票型证券投资基金基金合同》及对木基金合同的任何有效

6、修订和补充5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《南方策略优化股票型证券投资棊金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6.招募说明仏指《南方策略优化股票型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新及对招募说明帖的任何有效修订和补充7.基金份额发售公告：指《南方策略优化股栗型证券投资基金份额发售公告》&法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等9.《基金法》：指2003年10刀28LI经第I•届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过

7、，口2004年6月1日起实丿施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订10.《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1H实施的《证券投资棊金销售管理办法》及颁布机关对其不吋做出的修订11.《信息披露办法》：指中国证监会2004年6B8颁布、同年7刀1口实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订12.《运作办法》：指中国证监会2004年6刀29日颁布、同年7刀1实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关対其不时做岀的修订13.中国证监会：指中国证券监督管理委员会14.银行业

8、监督管理机构：指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的银行监管机构15.®金合同当事人：指受基金合同约束，根据棊金合同享冇权利并承担义务的法律主体,包括棊金管理人、棊金托管人和基金份额持