基础知识重点

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1、知识点1:证券的含义（多选）证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有-权依其所持凭证记载的内容而収得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书血凭证，表明证券持有人或笫三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。知识点2：有价证券的含义（判断）有价证券是标有票面金额，用丁证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。冇价证券是虚拟资本。虚拟资木指以冇价证券形式存在，并能给持冇者带

2、来一定收益的资本。独立于实际资本Z外。通常虚拟资本的价格总额并不等丁•所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资木的垂置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资木额的变化。知识点3：有价证券分类概念（多选、判断）狭义有价证券指资本证券，广义包括商站证券、货币证券和资本证券。商品证券是证明持冇人冇商品所冇权或使用权的凭证。有提货单、运货单、仓库栈单等（不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等）货币证券是本身能使持有人或笫三者取得货币索取权的有价证券。包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票;另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。资木证券是指由金融投资或与金融投

3、资冇直接联系的活动而产生的证券。资木证券是冇价证券的主要形式。知识点4：有价证券分类标准（单选、多选、判断）1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券屮，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。2、按是否在证券交易所挂牌交易，分为上市证券与非上市证券。上市证券是经证券主管机关核准发行，并经证券交易所依法审核同意，允许在证券交易所内公开买卖的证券。非上市证券是

4、未屮请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在英他证券交易所市场交易。凭证式国债和普通开放式某金份额属于非上市证券。3、按募集方式分类，分为公募证券和私募证券。公募证券是发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格并釆取公示制度。私募证券是指向少数特定的投资者发行的证券，其市核条件宽松，投资者少，不采取公示制度。倍托计划和理财计划，上市公司定向增发属私募证券。4、按证券所代表的权利性质，分为股票、债券和其他证券。股票和债券是证券市场两个最基本和最主要的品种。知识点5：有价证券特征（单选、判断）1、收

5、益性。2、流动性。指证券持有人在不造成资金损失的前提下以证券换取现金的特征。可以通过兑付、承兑、贴现和转让等方式实现。3、风险性。指证券持冇者面临着预期投资收益不能实现，甚至木金也受到损失的可能。整体上说，证券的风险与具收益成正比。通常情况F，风险越人的证券，投资者要求的预期收益越高;风险越小的证券，投资者要求的预期收益越低。4、期限性。债券一般有明确的还木付息期限。股票没有期限，可以视为无期证券。知识点6：证券市场的特征（多选）1、是价值直接交换的场所。2、是财产权利直接交换的场所。3、是风险直接交换的场所。有价证券的交换在转讣出一定收益权的同时，也把该有价证券特有

6、的风险转让出去。知识点7：证券市场结构证券市场结构是证券市场的构成及具各部分之间的量比关系。1、层次结构。按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。分为发行市场和交易市场。证券发行市场乂称为“一级市场”或“初级市场”，是发行人以筹集资金为FI的，按照一定的法律规定和发行程序，向投资者出售新证券所形成的市场。证券交易市场又称为“二级市场”或“次级市场"，是已发行证券通过买卖交易实现流通转计的市场。发行市场和流通帀场相互依存、相互制约，是一•个不可分割的整体。发行市场是流通市场的基础和前提。流通市场是证券得以持续扩人发行的必要条件。此外，流通市场的交易价格制约和影响着证券的发

7、行价格，是证券发行时需要考虑的重要因素。2、多层次资本市场。体现为区域分布、覆盖公司类型、上市交易制度以及监管要求的多样性。根据所服务和覆盖的上市公司类型，分为全球市场、全国市场、区域市场;根据上市公司规模、监管要求等差异，分为主板市场、二板市场（创业板或高新企业板）等。3、品种结构。依有价证券的品种而形成。分为股票市场、债券市场、基金市场、衍生品市场。4、交易场所结构。按交易活动是否在固定场所进行分为有形市场和无形市场。有形市场称为“场内市场”，指有固定场所的证券交易所市场。有形市场的诞住是证券市场走向集小化的重要标志z—。把无形市场称为“场外市场