交银施罗德理财21天债券型证券投资基金托管协议

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1、人交银施罗德基金管理有限公司bankofcommunicationsOSchroders交银施罗德理财21天债券型证券投资基金托管协议基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：中国农业银行股份有限公司目录一、基金托管协议当事人3二、基金托管协议的依据、目的和原则4三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查5四、基金管理人对基金托管人的业务核查11五、基金财产的保管12六、指令的发送、确认及执行14七、交易及清算交收安排17八、基金资产净值计算和会计核算20九、基金收益分配24十、基金信息披鉤25十

2、一、基金费用26十二、基金份额持有人名册的登记与保管28十三、基金有关文件档案的保存29十四、基金管理人和基金托管人的更换30十五、禁止行为32十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算33十七、违约责任35十八、争议解决方式36十九、托管协议的效力36二十、其他事项36二十一、托管协议的签订37鉴于交银施罗德基金管理有限公司系一家依照中国法律合法成立并有效存续的冇限责任公司，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，拟募集发行交银施罗德理财21天债券型证券投资基金；鉴于中国农业银行股份有限公

3、司系一家依照屮国法律合法成立并冇效存续的银行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；鉴于交银施罗德基金管理有限公司拟担任交银施罗德理财21天债券型证券投资基金的基金管理人，屮国农业银行股份有限公司拟担任交银施罗德理财21天债券型证券投资基金的基金托管人；为明确交银施罗德理财21天债券型证券投资基金的基金管理人和基金托管人之间的权利义务关系，特制订本托管协议；除非另冇约定，《交银施罗德理财21天债券型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)屮定义的术语在用于木托管协议吋应具有相同的含义

4、；若有抵触应以基金合同为准，并依其条款解释。一、基金托管协议当事人(-)基金管理人名称：交银施罗德基金管理有限公司住所：上海市浦东新区银城中路188号交通银行大楼二层(裙)办公地址：上海市浦东新区世纪大道201号渣打银行大厦10楼邮政编码：200120法定代表人：钱文挥成立日期：2005年8月4日批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]128号组织形式：有限责任公司注册资本：贰亿元人民币存续期间：持续经营经营范围：基金管理业务、发起设立基金及屮国证券监督管理委员会批准的其他业务。(-)

5、基金托管人名称：中国农业银行股份有限公司住所：北京市东城区建国门内大街69号办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层邮政编码：100031法定代表人：蒋超良成立时间：2009年1月15日基金托管资格批准文号：屮国证监会证监基字[1998]23号注册资本:32,479,411.7万元人民币存续期间：持续经营经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买

6、卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；捉供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务;贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证券；外币票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资

7、者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保险兼业代理业务。二、基金托管协议的依据、目的和原则（一）订立托管协议的依据本协议依据《屮华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）等有关法律、法规（以卜-简称“法律法规”）、基金合同及其他有关规定制订。（二）订立托管协议的口的本协议的目的是明确基金管理人与基金托管人之间在基金财产的保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事

8、宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保护基金份额持冇人的合法权益。（三）订立托管协议的原则基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护基金投资者合法权益的原则，经协商一致，签订本协议。（四）解释除非文义另有所指，本协议所使用的所有术语与基金合同的相应术语具有相同含义。三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查（-）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资范围、投资对彖进行监督。基金合同明确约