专业知识测试卷-含答案解析(3)

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1、专业知识测试模拟练习试题时间：60分钟用于模拟练习，自测阶段复习情况！模拟卷说明：请仔细阅读以下的注意事项，这对你顺利通过考试非常重要：1.监考老师宣布考试开始时，你才可以开始答题。Ø请用2B铅笔在答题卡上作答，写在本题册上的答案无效，请勿折叠答题卡。Ø答题卡“试卷类型”必填，“工号”栏填准考证号，如有遗漏，视作废卷。Ø请勿在本题册上书写、涂改或留下任何标记，题册最后两页是空白草稿纸，可拆下来正反使用，如果需要增加，请举手示意监考老师。Ø在考试结束时，请留在座位上，等监考老师收取答题卡、考卷和草稿纸。不得将这些物品带出考场。如需提前交卷，请先举手示意监考老师收取。B卷专业

2、知识测试（60分钟）一、单项选择题1、证券是指各类记载并代表一定权利的__________。A书面凭证B法律凭证C货币凭证D资本凭证2、以下__________证券不属于货币证券。A银行汇票B银行本票C银行支票D银行股票3、以我国目前的情况，下列不属于私募证券的是__________。A信托投资公司发行的集合资金信托计划B商业银行和证券公司发行的理财计划C上市公司采取定向增发方式发行的有价证券D发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券4、在证券市场上，通过_________引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。A政府指导B行政手段C证券价格D以上都不对

3、5、《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社会保障基金投资于企业债、金融债不高于。A10%B20%C30%D40%6、美国的第一个证券交易所是。A费城证券交易所B太平洋证券交易所C美国证券交易所D纽约证券交易所7、自1998年建立了集中统一监管体制后，为适应市场发展的需要，证券期货监管体制不断完善，实施了“”的辖区监管责任制A“职责明确、属地监管、责任到人、相互配合”B“职责明确、属地监管、相互配合、责任到人”C“职责明确、属地监管、责任到人、相互配合”D“属地监管、职责明确、责任到人、相互配合”8、由股份公司发行的，用以证明投资者身份和权益，并据以获取股息和红利的凭

4、证是__________。A股票B债券C基金D权证9、证券持有人是公司财产所有人但又不能直接支配处理公司财产的证券是。A股权证券B债权证券C物权证券D事权证券10、《中华人民共和国公司法》规定，采取发起设立方式设立股份有限公司，全体发起人首次出资额不得低于__________。A注册资本的20%B注册资本的40%C公司资产的20%D公司资产的40%11、决定股票及其他有价证券理论价格的依据是______________。A预期理论B需求理论C供应理论D现值理论12、通常，股票分割会导致股价__________。A上涨B下降C不变D急剧下降13、通货膨胀对股价的影响为___

5、_______。A有刺激股市的作用B有抑制股市的作用C影响不大D既有刺激股市的作用，又有抑制股市的作用14、在发行后一定时期可按特定的价格由发行公司收回的优先股票是___________。A参与优先股B累积优先股C可赎回优先股D可转换优先股15、社会各类经济主体为筹集资金而向投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息的、并到期偿还本金的凭证是__________。A股票B债券C基金D远期合约16、债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换选择权的是_____________。A附有赎回选择权条款的债券B附有出售选择权条款的债券C附可转换条款的债

6、券D附交换条款的债券17、在各类债券中，通常被称为“金边债券”的是__________。A政府债券B金融债券C公司债券D国债18、票面利率在最低票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整地债券是____________。A浮动利率债券B附息债券C零息债券D息票累积债券19、在国际上，短期国债的常见形式是__________。A赤字国债B特种国债C国库券D流通国债20、2006年财政部研究推出新的债券品种是________________。A无记名国债B记账式国债C凭证式国债D储蓄国债（电子式）21、地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是_______

7、___。A普通债券B收益债券C一般债券D特种债券22、2005年国泰君安、中信证券、海通证券等券商为了短期融资而发行的是__________。A证券公司短期融资券B证券公司专项债券C证券公司混合资本债D证券公司次级债23、证券投资基金通过公开发售基金份额，由____________托管，由基金管理人管理和运用资金，为基金份额持有人的利益，以资产组合方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。A基金托管人B基金管理人C基金承销商D基金发起人24、基金资产的名义持有人是____________。A基金投资者B基金管理人