物流监管复习材料3

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1、六、简述题1.监管员岗位职责：答：监管员岗位职责（1）负责质物的接收、释放、盘点工作，保证质物帐货相符；（2）悬挂、粘贴、管理质押标识，按照货区货位管理质物，监督出质人按要求合理码放质物；（3）关注质物理化性质变化，如质物发生理化性质变化第一时间上报；（4）制作质物台帐、进出库交接单、日报表、盘点表等各类单证，绘制并更新货区货位图，妥善保存现场及其他往来单证并分类管理；（5）监督出质企业经营状况、监管现场发仝界常情况，立即上报并采取应急措施。（6）时刻明确银行对质物的最低控货价值（量），确保质物价值（量）不低于银行的要求。（7）其他。2.监管现场

2、需要保存的单证答：监管现场需要保存的单证应包括以下三类：第一类是监管员制作的单证，包括质物进出库交接单证、质物监管台帐、质物进出存tl报表、质物盘点表、监管专区货区货位图、质物库存曲线图、工作日志；第二类是出质人提供的质物进出库数据等；第三类是银行或公司下达的操作指令、通知要求等。3.监管现场常见违规操作类型答：主要类型冇（1）玩忽职守、做事敷衍、责任心不强、不遵守工作流程与操作标准（2）擅自离岗，迟到早退、找人代岗等。（3）接收、释放货物时不到现场临督、清点、核对质物。（4）依据出质人提供的质物进出存数据制作业务单证。（5）接近或达到质物控货线

3、时，接受出质人口头保证、书面保证、票据担保等违规放货，或允许出质人先提货后补货。（6）质物与非质物混放，不同银行的质物混放。（7）不按要求定期盘点质物或盘点时采取目测、估算等错谋方法（8）对现场出现的可疑情况不上报、不过问、任由事态恶化。（9）发生突发事件时，不上报、不采取措施、放任出质人的违约行为。（10）被出质人收买或出质人勾结串通、监守自盗、弄虚作假。（11）擅自调换质物类别。1.质物需要符合哪些要求答：质物需要符合如下耍求：1.通用耍求；2.产品合格、符合国家有关标准、具有使用性；3.理化性质稳定、无形损耗小、不易变质，易于长期保管；4.

4、市场价格稳定、波动小，不易过时；5.用途广，易变现；6.规格明确，便于计量；2.突发事件报告的内容答：突发事件报告的具体内容包括事件发生的监管项冃名称，发生的时间、地点、相关人员、现场及质物是否有损失等情况，事件原因与后果的初步判断，需耍上级的帮助以及对银行和客户的要求等等。特别要关注是否造成质物价值低于银行最低控制线以及事态发展是否已经得到控制。3.突发事件现场应急处置步骤答：突发事件现场应急处置步骤如F1、制止2、沟通3、寻求帮助4、收集证据5、控制质物4.出质人异常情况迹象有哪些答：出质人异常情况迹彖有以下几种情况：（1）企业生产不正常或出

5、现经营亏损，甚至出现停工、停产现彖；（2）金业有变卖资产的行为；（3）企业内部出现界常公告；（4）企业内部出现其它企业名称在经营运作，管理的现象；（5）企业员工工资发放存在问题，不能及时发放或长期拖欠员工工资；（6）企业大规模人员变动，员工离职或裁员增多现象，领导层发生重人变化、股权发生变更；（7）金业经营者或主要管理人员逃匿或冇赌博嗜好；（8）出现债务纠纷，经常有人上门讨债，或因讨债出现过激行为；（9）企业口身或其联保企业有因违法违规被查现彖，经常有工商、税务、海关等执法部门前来检查；（10）金业白身或具联保企业有被工商或有关执法部门上门查封的

6、现象；仓库失火、被盗、遇到白然灾害或发生影响金业经营的重大的安全牛产事故，对企业经营或抵/质押物造成损害的悄况；（11）其它。8•质物异常情况有哪些迹象答：质物异常情况有如卜•迹象（1）质物上有他人货权标识，或有其他人到现场主张货权；（2）企业产品质量不稳定，经常发生退货、换货悄况；（3）连续在一段时间内无进出货；（4）突然集中一段时间内人批量进货或出货，进出量明显多于或少于FI常水平；（5）日常监管可出货量出现重人变化或长期可出货量极少；（6）质物市场价格出现人幅度波动；（7）质物保管出现安全隐患，外包装损坏、受潮、变形等；（8）企业在质物的数

7、量、质量上作假，以次充好、以假冒真，或提供虚假的货权资料，或以他人货物作为质押物；（9）企业人员故意隐匿或损毁质押临管标识；（10）・换货、借贷要求迫切；（11）突然加班、放假期间突然进出库作业。9.监管现场有哪些风险答：监管现场风险有如F：（1）未办理正常出货手续和不良的出货行为;（2）企业不配合落实监管操作措施，如不同意挂质押标识，不配合对货物进行分类堆放，不提供磅单等；（3）企业不按规定耍求对质物进行抽检或达不到抽检频率；（4）企业故意刁难、孤立监管人员，或突然示好；（5）仓库条件、治安坏境变坏，对质物的安全造成危害；（6）有其他银行或监管

8、公司人员到监管仓库检查；（7）监管场地隔离设施遭人为破坏；（8）质物存储条件变恶劣，如漏雨、渗水等。10、在新项目正式进入监管状态后，监