注册金融分析师CFA报名条件和考试流程

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1、注册金融分析师CFA报名条件和考试流程CFA是“注册金融分析师”(CharteredFinancialAnalyst)的简称(也称“特许金融分析师”),它是证券投资与管理界的种职业资格称号，由美国“注册金融分析师学院”(ICFA)发起成立。该学院绘初是在1959年6月山美国“金融分析师联合会”(FAF)同惫在吉尼亚的夏洛茨维尔市与吉尼亚大学联合设立。1962年1月，“注册金融分析师学院”与“金融分析师联合会”一•起成立了美国“投资管理与研究协会”(AIMR)。“投资管理与研究协会”是一个全球性非盈利机

2、构，它是美国证券分析员、投资经理和其他参与投资决策专业人员的专门组织，其使命是建立并保持专业的粘益求耕以及诚佶的最岛标准，来促进全球投资行业的利益，其宗旨是捉高投资决策人员的各方面专业水平。自1963年第一个注册金融分析师产生以來,CFA资格证书就成为全球从事投资行业人员职业典范的彖征，国际知名企业和投资机构均视CFA资格为衡量专业投资人员职业水准和职业道徳的故佳标准。CFA计划注册的要求要注册CFA计划的人必须拥有学士学位或相当的专业水准。屮请人的学位将在填写注册屮请表时自行向“投资管理与研究协会”

3、屮报，“投资管与研究协会”会随机抽样检查，以保证候选人确实达到该项要求。候选人获得学士学位的时间最晚不可超过考试当年的12月31日。如果在此日期时没有达到的候选人将被取消资格，并取消考试成绩。如果屮请人不具备学士学位，而是具备相当的专业水准，也可被接受位候选人。“投资管理与研究协会”用工作经历來考核神情人的专业水准，一般來讲，4年的T作经历即被视为替代学士学位。这4年的工作经历，不一定耍从事投资领域相关工作，只耍是合法、全职、专业性的工作经历都可被接受。但是临时性的工作，如暑期短工、业余工作等都不被视

4、为有效经历。在递交注册巾请表时，必须随附相关工作经历的详细说明。CFA考试内容与形式CFA考试内容分为三个不同级别，分别是方式是LevelI、LevelII和LevelIII。考试在全球各个地点统一举行，每个考生必须依次完成三个不同级別的考试。随着CFA考试参考人数的不断增加，“投资管理与研究协会”口2003年起，将LevelI考试由每年一次増加为每年两次，除了5月/6月在全球160个考点举行一次外，2003年12月将在包括新加坡、香港等考生较为集中的23个地区再举行一次。因而，从2003年起Leve

5、lI考生将有两次机会参加考试。CFA考试项目涉及范围很广，水平越高，范围就越广，题目也越难。为便于考生复习和准备，每年“投资管理与研究协会”都会出一些CFA考试复习资料，针对不同考试水平给出不同的阅读材料，内容全部以原著形式或论文摘录形式出现。考试内容主要包括：①伦理和职业标准；②财务会计；③数量技术；①经济学；②固定收益证券分析；③权益证券分析；④组合投资管理。CFA考试的“知识体系”包括的科目有：道徳与专业标准、量化统计、经济、擦五报表分析、企业财务、债务投资分析、股权投资分析、衍生工具分析、其它

6、投资分析、投资组合管理和投资农现衡量与原因分析。CFA三个等级考试的侧乘点、程度各有不同。LevelI考试题型为选择题，内容基本以投资原理和投资工具为主，主耍在于考察考生对投资评估及管理的工具和概念的理解；LevelIkLevelIII则为案例分析和多项选择相结合的方式，各占50%,着重考核候选人在实践屮综合运用投资原理的分析、决策能力，其中，LevelII主要考察资产评估的能力，LevelIII考察组合管理及资产分配的能力。主要课程冇：经济学（宏观经济学、微观经济学、国际金融、国际贸易）、定量分析、

7、国际金融市场与投资工具、选择性投资、股权资本评估、固定收益投资分析、财务分析、公司理财、投资组合管理、金融衍生工具、职业道徳与操守。CFA的课程设置和认证内容深深植根于投资管理的实践，涉及丰富的金融投资相关学科的丛础知识，并随若金融市场的发展，每年都在修改考试标准和阅读书11，以反映投资领域最新的变化。获得职业资格证书的条件（1）通过三级考试LevelI试单纯客观题的考试，主耍在于考察考生对投资评估及管理的工具和概念的理解；LevelII主要考察资产评估的能力；LevelIII则考察组合管理及资产分配

8、的能力。LevelII和LevelIII考试的形式是50%的论文和50%的应川题（其中主要是案例分析）。在参加CFA认证考试之前，考生必须已经获得学士学位（或大学本科四年级），但可以不具备投资管理决策的工作经验。山于“投资管理与研究协会”将［种水平的考试放在同天进行考试，且要求必须在通过前一层次的考试后才能进入下一层次的考试,所以一名考生要通过这三门考试，最短的时间是整整三年。AIMR对CFA认证考试如此设计的H的在于在一个不短的时期内，将考生的学习教冇