期货从业人员资格考试-关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)

《期货从业人员资格考试-关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）一、单项选择题丄、建立股指期货投资者适当性制度的目的不包括（）。A.建立并完善以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度B.保障股指期货市场平稳、规范和健康运行C.提高股指期货交易量D.保护投资者合法权益2、股指期货的投资者应当充分理解并遵循（）的原则，承担股指期货交易的履约责任。A・共享收益B.期货公司风险自负C.共担风险D.买卖自负3、负责落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的证监会派出机构不包括（）oA.中国证监会各省监管

2、局B.中国证监会各自治区监管局C.中国证监会各直辖市监管局D.中国证监会各县监管局4、中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行（）oA.监督检查B・核查验证C.行政监管D.自律管理5、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是（）oA.中国期货业协会B.中金所C.屮国证监会D.期货公司6、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引后，应当（）oA.报屮国证监会备案B.报屮国期货业协会备案C.报中国证监会批准D.报中国期货业协会批准7、法人投资者及其他经济组织从事股指期货交易业务

3、，应当根据自身的经营管理特点和业务运作状况，建立健全（）制度，对自身进行客观评估，审慎决定是否参与股指期货交易。A.内部控制和风险管理B.财务内部控制C.交易程序控制D.财务风险管理8、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（）。A.中金所B.期货公司C.证券公司D.证监会9、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。A・中国证监会及其派出机构B.中期协C.中金所D.

4、中期协及其派出机构10、（）对取得中间介绍业务资格的证券公司进行日常监督检查，发现证券公司违反股指期货投资者适当性制度要求的，依法采取监管措施或者予以行政处罚。A.中期协及其派岀机构B.中期协C.中国证监会及其派出机构D.中金所11＞中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查，检查中发现从事中间介绍业务的证券公司存在违法违规行为的，应将有关情况通报（）0A・中国证监会B.相关派出机构C.中国期货业协会D.中国证券业协会12.（）有权解释《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》。

5、A・中国证监会B.中国期货业协会C.中金所D.国务院二、多项选择题13、关于期货公司执行股指期货投资者适当性制度正确的做法有（）oA.按照中国证监会的标准对客户进行风险等级划分B.不得为不符合投资者适当性标准的投资者申请股指期货交易编码C.完善客户纠纷处理机制D.开展投资者风险教育14、股指期货投资者适当性制度要求自然人投资者应评估自身的（）,审慎决定自己是否参与股指期货交易。A.生理及心理承受能力B.产品认知能力C.风险控制能力D.经济实力15、股指期货投资者适当性制度，是指根据股指期货的（）

6、，区别投资者的产品认知水平和风险承受能力，选择适当的投资者审慎参与股指期货交易，并建立与之相适应的监管制度安排。A.指数高低B.产品特征C.风险特性D.产品种类16、严格落实《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定（试行）》的各项工作耍求时，各机关必须遵循（）的原则。A.统一领导B.各司其职C.各负其责D・加强协作17、制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引时需要考虑的因素包括（）。A.投资者的经济实力B.股指期货产品认知能力C.投资者的获利能力D.投资经历18、期货公司可以通过（）措施来落实

7、投资者适当性制度。A.制定投资者适当性标准的实施方案B.执行客户开发管理制度C.执行开户审核工作制度D.完善业务流程与内部分工19、期货公司制定投资者适当性标准的实施方案后，报（）备案。A.中金所B.中国证监会C.公司所在地中国证监会派出机构D.中国期货业协会20、期货公司应当深化客户服务，向投资者充分揭示股指期货风险，全面客观介绍（），测试投资者的股指期货基础知识。A.股指期货法规B.股指期货业务规则C.股指期货的产品特征D.期货交易技术分析方法21＞股指期货的投资主体可以有（）oA.自然人B

8、・法人C.屮金所D.国家23、为投资者办理股指期货开户手续的主体有（）oA.期货公司B.从事中间介绍业务的证券公司C・证券公司D.中期协三、判断是非题24、股指期货的投资者应当充分理解并遵循''买卖自负〃的原则，承担股指期货交易的履约责任。（）25、中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。（）26、中国期货保证金监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。（）27、中期协应当从投资者的经济实力、股指期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体