契约制股权定增基金-基金合同

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1、XXXXXX定增基金基金合同基金管理人：XXX投资管理有限公司目录释义……••••4....6…・7••••8风险揭示书投资者承诺书・・・・・投资者告知书・・・・・、Hlf日10四、基金的基本情况11三、声明与承诺……11六、基金的成立和备案13五、基金份额的初始销售•••••七、基金存续期内的认购、退出和转讣14八、当事人及权利义务14九、基金份额持有人大会19十、基金的投资22H-一、基金的财产22十二、基金财产的估值和会计政策23十三、基金的费用和税收25十四、基金的收益和分配26十五、报告义务27十六

2、、风险揭示28十七、基金份额的非交易过户、交易、冻结、解冻及质押30十八、基金合同的成立、生效及签署33十九、基金合同的变更、终止33二十、清算程序34二十一、违约责任及纠纷解决35二十二、通知与送达35二十三、法律适用和争议的处理36二十四、基金合同的效力37二十五、其他事项37附件一基金投资人38风险揭示书尊敬的投资者：投资有风险，当您认购本基金的基金份额时，可能获得投资收益，但同时也面临着投资风险您在做岀投资决策之前请仔细阅读本风险揭示书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，认真考虑基金存

3、在的各项风险因素，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。根据有关法律法规，基金管理人特做出如下风险揭示：（一）基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用本基金财产，但不保证基金财产本金不受损失，也不保证一定盈利及最低收益。（-）基金管理人依据基金合同约定管理和运用基金财产所产生的风险，由基金财产及投资者承担。（三）本基金募集资金直接投资于屮饪医疗控股股权定向增发。本基金在投资运作过程中而临的风险，主要来自本基金特定投资对彖及特定投资方式所产生的风险等，详情请仔细阅读基金

4、合同的“风险揭示”章节。（四）木基金存续期限为两年期，可延展。（五）如本基金存续期届满最后一口为节假口，则本基金结束口期顺延至下一工作日。（六）在木基金存续期内，基金份额持有人将面临资金不能收回带来的流动性风险，根据实际投资运作情况，木基金有可能提前结束或延期结束，基金份额持有人可能因此面临委托资金不能按期收回等风险。（七）本基金的成立需符合相关法律法规、基金合同等的规定，本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。（八）投资者需按照基金合同约定承担相关费用，包括但不限于管理费等费用，详情请仔细阅读基金

5、合同“基金的费用与税收”章节。投资者签署木风险揭示书即表明：1、投资者已仔细阅读本风险揭示书、基金合同等法律文件，充分理解相关权利、义务、本基金运作方式及风险收益特征，愿意承担相应的投资风险，委托事项符合投资者业务决策程序的要求；投资者声明其符合相关法律法规、证监会及本合同规定的关于私募基金合格投资者的相关标准；投资者承诺向基金管理人提供的有关投资目的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效,不存在任何重大遗漏或误导性陈述前述信息资料如发生任何实质性变更，投资者应当及吋书面告知基金管理人。2

6、投资者声明用于认购基金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产，保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况，投资者保证有完全及合法的权利委托基金管理人进行基金财产的投资管理。3、投资者承认，基金管理人未对基金财产的收益状况做出任何承诺或担保，基金的预期收益（率）等类似表述仅是投资目标而不是基金管理人的保证。4、投资者已充分了解并谨慎评估自身风险承受能力，自愿自行承担投资木基金所面临的风险。基金管理人己就基金情况向投资

7、者作出了详细说明。投资者（自然人签字或机构盖章）：法定代表人或授权代理人（签字或盖章）:H期:投资者承诺书XXX投资管理有限公司：1、本人/本单位承诺符合《私募投资基金监督管理暂行办法》及其他法律法规、证监会规定的合格投资者标准，具有相应的风险识别能力和风险承受能力。本人/本单位承诺向慕金管理人提供的有关投资冃的、投资偏好、投资限制和风险承受能力等情况真实合法、完整有效，不存在任何重大遗漏或误导性陈述，前述信息资料如发生任何实质性变更，本人/本单位应当及时书面告知基金管理人。2本人/本单位承诺用于认购/申购基

8、金份额的财产为投资者拥有合法所有权或处分权的资产，保证该等财产的来源及用途符合法律法规和相关政策规定，不存在非法汇集他人资金投资的情形，不存在不合理的利益输送、关联交易及洗钱等情况本人/本单位保证有完全及合法的权利委托基金管理人进行基金财产的投资管理。3、本人/本单位承诺，基金管理人有权要求本人/本单位提供资产来源及用途合法性证明，对资产来源、用途及合法性进行调查，本人/本单位愿意配合。4、本人/本