《新制度经济学》第三章

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1、第三章　科斯定理第一节外部性及其解决思路第二节科斯三定理及相关定理第三节科斯定理遭到的批评及评价第四节科斯定理的意义1案例：欧盟希望用“空气污染权转让制度”来保护环境长期以来，二氧化碳排放超标一直是世界上众多国家头痛的问题。然而，欧洲联盟为解决这一问题想出了一个“新招儿”。2002年12月9日欧盟十五国环保部长在巴黎开会，与会者在对抗地球温室效应上达成了前所未有的一致。他们决定创立“空气污染权转让制度”，给予工业界一定配额的空气污染排放权，工厂业主一旦用尽自己拿到的许可配额，可向其他未用完的工厂业主“购买”配额。这项全球首创的“空气污染权转让制度

2、”将自2005年正式实施。到那时，所有涉及二氧化碳排放的欧洲企业将不得不“定量”度日，一旦他们的定额用光，只能从欧盟境内的其它工厂业主那里购买“空气污染权”配额。欧盟制订这项配额转让制度是以“污染者要付出代价”的理论为出发点的，希望从根本上促使欧洲工业界减少二氧化碳的排放。2案例：江苏水污染排放权交易体系经济发展飞速的江苏，每年向水中排放的污染物相当可观。2005年4月起江苏南通将用经济手段控制污染物总量，水排污量指标也可以进入市场买卖，目前南通已在全国首个构建起水污染物排放权交易市场的框架体系，提供了点源之间、点源与面源之间的水污染物排放权交易案

3、例。地处通扬运河畔的泰尔特染整有限公司，自2000年起新建污水处理厂加强企业环境管理，排放污水化学需氧量（COD）的浓度在70毫克／升以下，远低于国家规定的100毫克／升，实现了水污染物排放指标的“富余”。与此同时，如皋同源污水处理厂也投产运行，从生活污水处理中腾出了COD余量，而同处通扬运河沿岸的如皋亚点毛巾织染有限公司和西东色织厂两家染整企业却因缺少排放指标而无法实施扩产项目。随着水污染物排放权交易的介入，去年泰尔特公司和同源污水处理厂将排污指标余量，分别出售给亚点毛巾和西东色织厂，转让期限为3年，每吨COD交易价格为1000元，解决了这两个

4、厂扩大生产规模的“排污之困”。3排污量也可进入市场买卖，那么是否意味着多掏钱就可任意排放?记者了解到，进行交易的目标在于运用市场手段加强对水环境的保护，降低全社会污染治理总体费用，因此根据《交易合同》，购买方使用排放权时必须符合国家规定的排放标准，以满足当地水环境质量要求，不得超过当地环保部门核定的排放总量。环保厅有关人士介绍，两例水污染物排放权交易的成功案例运行1年的情况表明，水污染物排放总量得到了有效控制，其经济效益和环境效益初显。这两个案例给我们什么启示？4第一节外部性及其解决思路一、外部性及其后果二、解决外部性的传统思路及评价三、科斯解决外

5、部性的新思路5一、外部性及其后果（一）外部性的含义及类型（二）外部性的后果6（一）外部性的含义及类型1.外部性是一个经济人的行为对另一个人的福利所产生的效果，而这种效果并没有从货币或市场交易中反映出来。2.外部性分为四种类型：即生产者正外部性、生产者负外部性、消费者正外部性和消费者负外部性7（二）外部性的后果在市场经济条件下，因经济的外部性不能为市场所涵盖，它必然导致市场机制在资源配置领域产生种种扭曲，其结果是整个经济的资源配置不可能达到帕累托最优状态。81.正外部性与资源配置不足存在正外部性时，某人采取某行动的私人收益Vp=50,社会收益Vs=1

6、00,若该人的行动成本Cp=60,则Vp

7、部效应的传统思路（二）对解决外部性传统思路的评价11（一）解决外部效应的传统思路对产生正外部性的生产者，政府应提供相当于外部收益的财政补偿，以使私人收益接近社会收益，鼓励其将产出量扩大到社会最大效率的水平。对于负外部性，可以通过修正性税，使私人成本与社会成本一致，以解决因外部性引起的资源非帕累托最优配置问题。12（二）对解决外部性传统思路的评价在与公众有关的决策中，并不存在根据公共利益进行选择的过程，而只存在特殊利益之间的“缔约”过程。即使政府能成为公共利益的代表干预经济活动，但由于下列原因，也可能导致其干预失效。政府干预不是没有成本的。政府干预效

8、果的不确定性。政府干预的另一个代价是围绕政府活动可能产生寻租活动。13在寻租过程中，政府扮演的角色并不是被动的。由于政府官