“制度执行年”活动实施方案

《“制度执行年”活动实施方案》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、“制度执行年活动实施方案2015年股份公司面临着建设发展和公司上市两大中心工作，为保障这两项重要工作的顺利进行，推动公司持续稳定发展，提高公司制度化、规范化管理水平，根据股份公司2015年度工作计划，以股份公司《内控管理制度》的贯彻执行为主线，以对《内控管理制度》的宣传学习、履职检查、成效评估、修订完善为主要内容，在股份公司范围内开展“内控制度执行年”活动。为确保该项活动扎实并卓有成效地开展，特制定本实施方案。一、开展“内控制度执行年”活动的目的和意义2012年初股份公司启动上市计划后，在中介机构的辅导下，公司按照证监会关于上市公司治理要

2、求进行了内控制度的规范化建设，先后下发、修订了一系列规章制度。内控制度的落实和执行是公司上市之际重要的工作内容，是公司不断提高管理水平的重要手段，股份公司各级管理人员必须清醒的认识到加强内控制度全面执行的重要性，强化制度学习，确保制度执行到位，让公司大小事务和各项管理活动处于合规守法的框架之内，为公司今后持续、稳定、健康发展打下坚实的管理基础。二、“内控制度执行年”活动组织架构为保证本次活动高效开展，确保实施效果，特成立股份公司“制度执行年”活动领导小组，及检查评比小组：1、活动领导小组：组长：总经理副组长：股份公司各专业副总经理成员：各

3、子公司总经理、股份公司各部门部长2、检查评比小组:组长：副组长:检查评比具体活动由审计督导部负责实施。3、各子公司总经理、各部门部长为本次活动的第一责任人，负责制度学习、贯彻落实的具体工作。三、“内控制度执行年”活动实施步骤第一阶段：准备阶段（1-3月底之前）制定本次活动实施方案，各单位根据本实施方案，结合各公司、部门的具体情况，制订切实可行的活动计划，做好组织动员工作。第二阶段：组织实施阶段（4月至8月）各单位围绕方案确定的具体要求，扎实开展制度学习教育活动，增强全员遵守制度的自觉性；开展制度执行情况自我评估活动，提岀制度修订完善意见。

4、第三阶段：制度修订完善阶段（9月）根据各单位提出的制度修订意见，对内控制度做进一步完善。第四阶段：检查评比阶段（10月）：对各单位制度学习、执行情况进行检查评比，对提升制度执行力的好经验好做法进行总结推广。!1!“内控制度执行年”活动具体实施要求1、本活动开展期间，股份公司各部门、各子公司要组织本单位员工，每周至少组织一次内控制度学习，每次不少于2个小时。2、活动期间股份公司各部门要进行有针对性的指导培训。五月十五日前,在公司内控制度范围内出具相关的考试题目，汇总到评比检查组。考试题分为综合管理类和专业技术类，综合管理类试题要求股份公司全

5、员了解和掌握，专业技术类试题要求相关专业技术人员了解和掌握。试题类型分以选择和判断题为主，出题量应在50道以上。3、三月底前，各单位将活动的组织实施计划和具体学习内容、范围报股份公司审计督导部。4、内控制度学习要横向到边、纵向到点，规范性制度覆盖全员，专业性制度覆盖每个专业的每位员工，确保学习内容无遗漏、人员全部学习到位。通过制度学习促进制度的落实和执行，让每位员工了解并掌握制度，让“按制度办事”深入人心，落实到行动上。5、各单位在活动期间至少要组织两次有关内控制度学习的考试，考试题目由检查评比小组统一下发，以检验学习的深度和学习内容的全

6、面性。6、各单位在制度学习和执行过程中，要对照国家法律法规和相关技术标准，审视本公司相关制度、规范，如发现与国家法律法规相违，或不适应实际情况，提出修改意见报股份公司各专业部门。股份公司各专业部门汇总修改意见后，提出相关制度修订或完善方案报总经理办公会议或董事会审定。五、“内控制度执行年”活动的检查评比1、由活动检查评比小组对各子公司、各部门的学习情况、执行情况进行检查评比。2、检查评比的内容包括:①活动计划拟定和组织动员；②学习时间；③学习形式；④学习记录、心得⑤学习覆盖率（制度和人员两个方面）；⑥本单位制度执行情况的检验与评价；⑦制度

7、修订意见的有效性等内容。3、由活动检查评比小组根据以上内容拟定检查评比细则，做为本活动实施效果检查评比的依据。评比结果列为绩效考核项目进行奖惩。4、活动期间，检查评比小组将进行两次以上的督导检查，对各单位的活动情况进行跟踪，了解各单位内控制度执行年活动的开展情况，将跟踪检查情况作为活动结束后评比打分的依据。5、活动结束后的检查评比将和股份公司2015年内控风险自我评价结合起来，股份公司各部门通过这次活动掌握公司内控制度的执行情况，内控风险的管控程度，出具各专业内控风险评价报告。