社会资本与经济发展_一个理论综述

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1、社会资本与经济发展_一个理论综述经济学研究南京社会科学2001年第7期S0CIALSCIENCESINNANJINGNO.7July2001社会资本与经济发展：一个理论综述殷德生（华东师范大学国际金融研究所上海200062）摘要：20世纪90年代以来，社会资本成为人们关注的热门概念和分析的重要起点。它把价值判断和文化纳入了经济学的分析框架之中，不仅对社会行动者的行动动因解释更加全面深入，而且对于描述和分析宏观层次上的集体行为和长期选择也有很强的说服力；同时还把微观层次的个人选择与宏观层次的集体和社会选择结合起来形成新的

2、分析范式。本文具体阐述了社会资本理论的发展逻辑、论的界定以及社会资本、有效政府与经济发展的内在机理。关键词：社会资本；有效政府；信任与互惠中图分类号：F015文献标识码：A文章编号：1001-8263(2001)7-0028-04一、社会资本理论研究的发展：一个文献回顾古典经济学家发现了土地、劳动和资本(物质的)这三个实际增长的要素，但其对非物质因素在经济生活中积极作用也早就出现。斯密在道德情操论中提出市场需要某种道德情感。大卫休谟认为，合适的道德行为或道德情操、同情心会支持新的经济活动形式。伯克提岀，除非它们获得了先

3、在的态度，文明以及扎根于绅上精神和宗教精神的保护原则的支持，否则市场根本不运转起来。波茨(Portes)和塞森布雷纳认为，对于社会资本的认定有四个传统：马克思和恩格斯的有限度的团结(boundedsolidarity)＞齐美尔(Siimnel)的互惠交易(reciprocitytransactions)、迪尔凯姆和帕森斯的价值融合(valueintrojection)以及强制性信任(enforceabletrust)。20世纪60年代，舒尔茨和贝克尔把人力资本引入经济学分析之中，认为社会拥有的受过教育和训练的健康工人决

4、定了古典生产要素的利用率。人力资本的提出使资本向广义的扩展成为可以带来价值增值的所有资源的代名词，为社会资本的提出奠定了词源上的基础。在帕森斯之后岀现的新经济社会学提到了社会资本，但没赋予它清晰的界定，从而在不同学者那里社会资本有28不同的理解，尽管如此，在广义资本的了概念群中出现了物质资木、人力资木与社会资木的划分。一般认为，当代对社会资木的研究是从简雅各布斯(Jacobs)、皮埃尔布迪厄、琼-克劳德帕瑟仑(Jean-ClaudePasseron)、格伦劳瑞(GlennLoury)等人的研究开始的。在詹姆斯科尔曼、罗

5、纳德伯特(RonaldBurt)罗伯特D普特南（RobertPutuam）.历山大德罗波茨等学者那里，这个概念和分析方法得到进一步完善，被当作一个广义的概念，包括所有的有利于以共同收益为目的的集体行动的规范和网络。20世纪90年代以来，社会资本成为人们关注的热门概念和分析的重要起点，其主要原因包括：（1）匹i方国家中极端个人主义和向更小的共同体回归的双向变化。70年代末出现的新自由主义在政治上和社会思想上的盛行对这种双向发展起了推波助澜的作用。这些变化是对长期确定的公民传统的反动，割裂了国家与公民之间的关系，削弱了社会

6、作为一个共同体的内在和谐关系。这样就推动了理论界对既定理论范式和概念的反思，有利于研究的重点向制度、文化理念等社会的深层结构转变。（2）东亚发展带来的理论揭示。理论界把东亚发展成功的原因归结为：整个社会在经济发展冃标上达成共识；理、亚Page经济学研究南京社会科学2001年笫7期S0CIALSCIENCESINNANJINGNO.7July2001以家庭为核心的社会伦理观和社会关系结构；以及国家与社会之间相对和谐的关系。东亚发展的成功为社会资本的研究提供了丰富的实证资料。(3)对贫困问题的关注。80年代以来，贫困问题成

7、了一个世界性问题，对各种类型的贫困问题的研究得到了官方和民间的大力支持。但有的贫民区能够快速转变，有的贫民区却一直陷于困境；有的农村有效地利用了扶贫基金，而有的却把资金浪费掉了。在回答这些问题时，社会资本逐渐成为了一个有效的解释概念和分析起点。同时贫困区则为社会资本研究提供了分析的基本单位和范围。(4)既有解释范式存在的缺陷是社会资本研究出现的理论动力。新自由主义、现代化理论、依附论以及世界体系理论在解释社会现象吋虽各有优势，但都忽视了对社会本身、文化、理性以及国家之间关系的重视和深入研究，往往对这些重要问题看作是研究

8、框架中的外生变量或置于分析框架之外。实际上，这些以前被视为既定的、应然的因素通常是制度变化和革新力量发挥作用的中介。90年代对社会资本的研究出现了最出色的两个领域，一个是从微观角度研究企业家伦理的新经济发展社会学，另一个是从宏观角度研究国家社会关系的比较制度研究。前者的代表人物有伊凡莱特(IvanLight)亚历山大德罗波茨、罗杰