期货从业人员资格考试-期货市场风险监管制度与机构

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1、期货市场风险监管制度与机构一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求。丄、依照法律、法规和国务院授权，统一监督管理全国证券期货市场的是（A.中国期货保证金监控中心B.期货交易所C.中国期货业协会D.中国证监会2、修订后的《期货交易管理条例》要求期货公司实行以（）为核心的风险监管指标管理办法。A.净资本B.净资产C・净亏损D・净利润3、下列关于《期货交易管理条例》的说法，不正确的是（）oA.它属于行政法规B.将金融期货、期权交易纳入调整范围C.在法律上为我国期货市场的长远

2、规范发展做出了前瞻性的制度安排D.于2008年颁布并实施4、下列关于我国期货市场法律法规和自律规则的说法，不正确的是（）。A・《期货交易管理条例》是由国务院颁布的B.《期货公司管理办法》是由中国证监会颁布的C.《期货交易所管理办法》是由屮国期货业协会颁布的D.《期货从业人员执业行为准则》是由中国期货业协会颁布的5、屮国期货保证金监控屮心是（）。A.营利性会员制法人B.非营利性会员制法人C.营利性公司制法人D.非营利性公司制法人6、中国期货保证金监控中心的总经理、副总经理由（）聘任或解聘。A・中国

3、期货业协会B.中国证监会C.股东会D.理事会7、下列机构中，不属于期货监管机构的是（）。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会地方派出机构C.中国期货保证金监控中心D.中国期货业协会8、期货业协会的权力机构为（）oA.董事会B.会员大会C.股东大会D.总经理二、多项选择题（以下各小题给出的4个选项中，至少有2项符合题目要求。）9、2007年4月15日，国务院颁布实施《期货交易管理条例》,与原《暂行条例》相比，扩大了期货公司的业务范围，在所有经纪业务的基础上增加了（）业务。A・期货投

4、资咨询B.自营交易C.境外套保D.境外期货经纪10、屮国证监会对期货市场实施监督管理的主要职责有（）等。A.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作B.对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动进行监督管理C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权11＞中国期货保证金监控中心的职能包括（）0A.为期货交易所提供相关的信息服务B.保证期货合约的履行C.建立并管理投资者查询服务系统D.建立并管理期货保证金安全监控系统1

5、2＞我国期货市场风险监管体系通过（）对期货市场进行风险管理。A.立法管理B.行政管理C.行业自律管理D.税收管理13、屮国期货保证金监控屮心的经营宗旨是（）oA.实行行业自律管理B.及吋发现并报告期货保证金风险状况C.配合期货监管部门处置风险事件D.建立和完善期货保证金监控机制14、中国期货业协会的宗旨包括维护会员的合法权益，维护期货市场的（）原则。A・平等B.公正C.公平D.公开15、下列规章和规范文件中，由中国期货业协会出台的有（）oA・《中国期货业协会纪律惩戒程序》B.《期货从业人员执业行

6、为准则》C.《期货从业人员管理办法》D.《期货从业人员资格考试管理规则》16、中国期货业协会履行的职责有（）oA・制定会员应当遵守的行业自律性规则B.受理客户与期货业务有关的投诉C.发布期货价格信息D.组织期货从业人员的业务培训17、目前，我国期货法律法规体系的构成包括（）。A.自律规则B.国务院制定的行政法规C.中国证监会及其他政府部门制定的部门规章与规范性文件D.最咼人民法院和最咼人民检察院的有关司法解释18、下列关于中国期货保证金监控中心的说法，正确的有（）。A.由中国证监会决定设立B.是

7、非营种性公司制法人C.业务接受中国证监会领导D.章程经中国证监会批准后实施19、下列不属于期货交易所履行的监管职责的有（）oA.设计期货合约，安排期货合约上市B.发布市场信息C.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施D.保证期货市场各参与主体执行中国证监会期货保证金安全存管制度20、下列对于我国期货业协会的描述，正确的有（）。A.是期货业的自律性组织，是社会团体法人B.其权力机构为全体会员组成的会员大会C.其章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案D.其业务活动应当接受国务院

8、期货监督管理机构的指导和监督21、依据相关法律法规，地方期货自律组织的职能有（）oA.教育会员贯彻执行国家法律、法规，合规经营期货业务B.维护行业公平竞争的市场秩序，为会员提供咨询服务，组织联谊活动，创造团结协作、互相促进、共同发展的行业氛围，提升期货行业整体素质C.维护会员的合法权益，调解会员之间、会员与客户之间发生的期货业务纠纷D.组织期货从业人员进行业务培训，提高期货从业人员的业务技能和职业道德素质三、判断题22、目前，我国期货法律法规体系包括最高人民法院和最高人民检察院的有关司法解释。（