证券公司信息隔离墙制度指引练习

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1、《证券公司信息隔离墙制度指引》解读练习一1.按照《证券公司信息匡离墙制殳指引》的要求，证券公司（）的负责人对本部门和本机构执行f的有效性承担责任。（本题有超过一个的正确选项）□董事会□经莹管理->回各业务王厂-*0分支机构2.按照；【证券公司信息陲骂墙制旻扌旨引》的要求，证券公司合规总监和合规部门协助（）建立和扌制度，并负有串查、监督、检查、咨询和培训等职责。董事会f回管亘层□监事会□风险管理岂门3.按照起券公司信息医离墻制旻指引药的要求，证券仝可立当不走期抽查评价信息隔离墻制度E于况的变化和管理利莹冲突的需要及

2、E寸调整和完善’（）C正滩4.按照证券m息隔离墙制度指引》的要求，司一宴或mw员司时分管两个或两个以上存左壬门的，不应直浸或间茨参与具体证券吕种的投资决策、投资咨询等可能导或利益冲突的业务活动’（->S正确O错误练习二1.按照;证券公司信息隔离墻制殳指引》的要求，证券公司应当建立观察名单和限制名羊制旻,并3容。(本题有超过一个的正确选项)f切设宣名羊的目的Td有关公三或证券进入和退出名羊的辜左和E寸点名羊缤制和驾WE勺程字及职责分工今司拿冬名羊的工隹人员芒围->0对有关业务活动进行监控或辰芝m考芭以殳异常情况的处

3、理办注2.按照〈证券公司信息隔离墙制变指引》的要求，证券仝司应当在投资乗行业务部门与客户发主实丿E寸点，将叩关项目所涉公司或证券列入观察名羊°此处所称适当E寸点，是以()中较早者为准(的正确选项)->回与客户签署保密协议T回对项目立项->匡实妄荻知项目敏感信息3.按照《证券公司信息隔离墙制度扌旨引》的规定,控制名单属于高旻保密的名羊，仅限于變行叩关W工作人员知悉。()O正确练习三1.按照《证券公司信息隔离墙制強指引》的要求，证券公司工作人员开立证券账户的，应当要求工*定交易或委托，或者申报证券账户并定取提供交易记

4、录。()->©正确2.去考证券三司信息陲离墻制度指引5的要求,当证券自营或证券资产管理业务对某一权弐类证另一定比例时，证券公司应当直接将该证券列入限制名单匕()O正荃f◎错误1.下列说法正诵旳是（）.运券公司•对纭究醫广及其硏究人员的鏡效考评和濒竞洁•旌，空当与投资表行宰存芒社兰冲乡业绩挂钩今口证券公司投资银行部门及其分萱负责人不应参与对研究部门研究人员的考评一在券仝司可以右壬吉龙布之前先向研究对象和公司投资银行部门提供研究捕要在任何情运券公司都不应允许任何人在报告发布之前接至不吉或空至吉丸玄士兰冬二2.按照《证

5、券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司担任首次公开发行股票项目的上市辅导丿承销商的，在拒任前述角色的信息公开之日，证券公司应当将项目公司和与其有重大关取的公司或证•单。（）O正确错误3.按照《证券公司信息隔离墙判疫指引》的要求，证券公司可以对工作人员证券账户的交易情况进彳工作人员提交的交易记录进行率查含（）O正确T塔溟4.证券公司不应允许证券自营、资产管匡等存在利莹冲突的业务部门对上市公司、拟上市公司及其宁调研、互相委托调研。（）