各类型基金分析要点

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1、各类型基金分析要点一、单项选择题（以下备选答案中只有一项最符合题目要求）1、下列基金产品或组合中，最适合推荐给稳健型投资者的是（）。A.债券型基金B.指数型基金C.混合型基金D.股票型基金2、风险低于混合型基金的基金是（）oA.ETF基金B.股票型基金C.平衡型基金D.债券型基金3、关于债券型基金，下列描述正确的是（）oA.债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险B.债券型基金对利率变动不敏感C.随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D・债券型基金有固定的利息收益4、混合型基金与股票型基金相比，（）oA.投资风险高低无法比较B.投资

2、风险一样C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高5、债券型基金与股票型基金相比，其波动性（）。A.相同B.大小无法确定C•较大D.较小6、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是（）。A.两者的关系难以确定B.利率风险与平均到期期限的长短无关C.平均到期期限越长，利率风险也低D.平均到期期限越长，利率风险越高7、关于货币基金风险，正确的说法是（）oA.组合中平均剩余期限越低，收益越高B.组合屮平均剩余期限越低，流动性越高C.组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D.组合中平均剩余期限越低，信用风险越高8、在股票型基金业绩分析指标中，（）是最主要

3、的分析指标。A.基金分红B.留存收益C.已实现收益D.份额净值增长率9、在计算基金业绩时，（）越高，说明基金的投资效果越好。A.基金分红B.留存收益C.已实现收益D・时间加权收益率10＞基金的风险分析指标中，（）越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。A•行业集屮度B.标准差C.贝塔系数D・行业投资集中度11＞通过分析（）,可以看出股票型基金是偏好大盘股、中盘股还是小盘股的投资。A.平均收益率B.平均市值C.平均市净率D.平均市盈率12、股票型基金买卖股票的频率是指基金的（）。A.行业集屮度B.持股集屮度13、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是根据（）进行排名。

4、A.股票周转率B・行业集中度C・时间加权收益率D.持股的平均时间14、在股票型基金的风险分析中，表示基金的总风险的指标是（）oA.股票周转率B.标准差C.贝塔D.协方差15、实际运作中，决定债券型基金风险收益特征的关键因素是（）oA.股票仓位的高低B.加权到期I］寸间的长短C.利率的变动D.基金净值的大小16、如果某债券型基金的久期为4年，市场利率由5%上升到6%,则该债券型基金的份额净值约（）。A.减少4%B.增加24%C・增加4%D.增加20%17、从产品结构來看，（）更容易做到绝对收益。A.股票型基金B.债券型基金C.混合型基金D.货币市场基金18、货币市场基金

5、包含着一些潜在的风险，主要是（）风险。A.收益性B.流动性C.波动性D.系统性19、FI前，我国法规要求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易口不得超过（）天。A.90B.120C・180D・36020、除非发生巨额赎回，货币市场基金债券正回购的资金余额不得超过（）oA.5%B.10%C・20%D・30%21、货币市场基金可以投资于剩余期限小于天但剩余存续期超过天的浮动利率债券,其剩余期限与其他券种存在差异。（）A・365；365B・365；397C・397；365D・397；39722、指数型基金一般会把（）及以上的资产配置在标的指数上面。A・85%B・90%

6、C・95%D・97%23、指数型基金中，导致跟踪偏离度产牛的因素不包括（）oA.仓位B.基金管理费用C.复制误差D.久期24、从国内指数型基金的实际运作情况来看，目前市场上主要的开放式指数基金的日跟踪误差控制口标一般都在（）以内。A.0.1%B・0.3%C.0.5%D.0.8%25、目前国内的封闭式基金主要投资于（）oA.股票资产B.债券资产C.货币资产D.混合资产26、（）是考察封闭式基金内在价值的重要指标。A.折（溢）价率B.收益率C.波动率D.份额净值增长率27、QDII基金主要投资市场须是与（）签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。A.中国银监会B

7、.中国证监会C・证券交易所D.中国证券业协会二、多项选择题（以下备选项中有两项或两项以上符合题目要求）与债券相比，债券型基金（）OA・可以分散单一债券可能面临的较高的信用风险A.也面临着信用风险B.所承受的利率风险取决于所持有债券的平均剩余期限C.分散了系统风险股票型基金的分析一般从（）入手。A.业绩B.风险C.投资组合D.信用等级反映股票型基金经营业绩的主要指标包括（）等。A.持股数量B.基金分红C.份额净值增长率D・已实现收益基金分红的大小会受到下列（）的影响。A.基金分红政策B.已实现收益C.留存收益D.基金的贝塔值股票型基金的风险分析常用指标