益模科技尽职调查报告

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1、武汉益模科技股份有限公司挂牌尽职调查报告申万宏源证券有限公司上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层邮政编码：200031二o—五年月财务会计事项调查人员声明已按照《主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，対武汉益模科技股份有限公司的财务会计和关事项进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因以下内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担相应责任。特此声明财务会计事项调查人员（签章）:法律事项调查人员声明已按照《主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对武汉益模科技股份有限公司的

2、法律相关事项进行了尽职调查，有充分理山确信尽职调査报告内容不致因以下内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担相应责任。特此声明法律事项调查人员（签章）：业务技术事项调查人员声明已按照《主办券商尽职调查工作指引（试行）》的要求，对武汉益模科技股份有限公司的业务和技术和关事项进行了尽职调查，有充分理山确倍尽职调查报告内容不致因以下内容岀现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担相应责任。特此声明业务和技术事项调杏人员（签章）：＞项目小组负责人声明已按照《主办券商尽职调杏

3、工作指引（试行）》的要求，对武汉益模科技股份有限公司进行了尽职调查，有充分理由确信尽职调查报告内容不致因以下内容出现虚假记载、误导性陈述及重大遗漏，并对报告的真实性、准确性和完整性承担相应责任。特此声明项冃小组负责人（签章）：目录第一节项FI基本情况1一、公司基木情况1二、项目尽职调查概况2第二节尽职调查程序与方法3一、尽职调査程序3二、尽职调杳方法3（一）公司业务的主要调查方法3（二）公司治理及合法合规事项的主要调查方法4（三）公司财务的主要调查方法4第三节公司符合挂牌基本条件尽职调査6一、公司依法设立且存续满两年6二、公司业

4、务明确，具有持续经营能力6三、公司治理机制健全，合法规范经营6四、公司股权明晰、股票发行和转让行为合法合规7五、主办券商推荐并持续督导8第四节尽职调查具体情况9一、公司业务调查9（一）依据及结论9（二）发现的问题或存在的风险91、业务持续创新的风险102、模具制造行业市场波动的风险10二、公司治理调查情况10（一）依据及结论10三、公司财务状况调查情况11（一）内部控制调查11（二）财务风险调查12（三）会计政策稳健性调查19四、公司合法合规调查20（一）依据及结论20（二）发现的问题或存在的风险21第五节项口小组发表独立意见2

5、2一、公司控股股东、实际控制人情况及持股数量22二、公司的独立性24三、公司治理情况24四、公司规范经营风险25五、公司的法律风险25六、公司的财务风险25七、公司的持续经营能力26八、公司是否符合挂牌条件27••第一节项目基本情况公司慕本情况公司名称:法定代表人：武汉益模科技股份有限公司有限公司成立日期：2006年2月14日股份公司设立日期：2015年11刀20日注册资本：2,571,429.00元住所：武汉东湖开发区光谷创业街10栋A座2304室邮编：电话：430074传真：电子邮箱：董事会秘书:所属行业：根据《中国证监会上

6、市公司行业分类指引》，公司业务所属行业可归类为：“I信息传输、软件和信息技术服务业”中的“165软件和信息技术服务业”；根据《国民经济行业分类与代码》(GBT4754-2011)中的分类标准，属于“I信息传输、软件和信息技术服务业”中的“16510软件开发”行业；根据《挂牌公司管理型行业分类指引》，公司属于“I信息传输、软件和信息技术服务业”中的“16510软件开发”行业。主营业务：管理、设计、制造信息化技术服务的软件产品及其技术服务。统一社会信用代码:二、项目尽职调查概况中万宏源证券右限公司（以下简称“我公司”）承担推荐武汉益

7、模科技股份有限公司（以下简称“益模科技”或“公司”）进入全国中小企业股份转让系统挂牌的项目小组（以下简称“项目小组”），根据《主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《工作指引》”）的要求，于2015年9月初进驻益模科技,对公司进行了尽职调杳。调查涵盖的期间为公司设立日起至木报告出具日。调查范围主要包插:公司财务状况、公司业务、公司治理及合法合规事项等。调查的主耍事项包括:公司的基本情况、历史沿革、业务与技术、关联交易、高级管理人员情况、组织结构与内部控制、财务与会计、业务发展目标、风险I大I素及其他重耍事项等等。第二节尽

8、职调查程序与方法一、尽职调查程序我公司于2015年9月正式成立益模科技项目小组，并对益模科技进行了前期调研。项口小组与公司共同制定了挂牌工作吋间表，并向公司提交了调查工作所需资料清单。2015年9月上旬，项目小组开始进入益模科技进行现场调查工作。在现场工作期间，