证券交易重点总结138页

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1、证券从业资格考试《证券交易》考前突击基础知识点精华第一章证券交易概述本章主要考点1•掌握证券交易的定义、特征和原则;2•熟悉证券交易的种类;3•熟悉证券交易的方式;4•熟悉证券投资者的种类；5•掌握证券公司设立的条件和可以开展的业务;6•熟悉证券交易场所的含义；7.掌握证券交易所和证券登记结算公司的职能；8•熟悉证券交易机制的种类、目标；9•掌握证券交易所会员的资格、权利和义务；10•熟悉证券交易所会员的日常管理；11•熟悉对证券交易所会员违规行为的处分规定；12•熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义、

2、种类和管理办法。第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征（掌握）1•证券交易的概念▲证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。▲证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。▲证券交易与证券发行的关系:一方血，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模,是证券交易的前提；另一方而，证券交易使证券的流动性特征显示出来,从而有利于证券发行的顺利进行。2•证券交易的特征▲主要表现为证券的流动性、收益性和风险性。【例1】证券是用来证明证券（）有

3、权取得相应权益的凭证。A.发行人B.持有人C.管理者D.承销者『止确答案』B【例2】下面的（）不属于证券交易特征。A.收益性B.流动性C.安全性D.风险性『止确答案』C（二）我国证券交易市场发展历程1•新中国证券交易市场的建立始于1986年。2.1986年8月，沈阳开始试办企业债券转让业务。3.1986年9刀，上海开办了股票柜台买卖业务。4.1988年4月起，我国先后在61个大中城市开放了国库券转让市场。5.1990年12月19H,上海证券交易所正式开业。61991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。7.

4、1992年初，人民币特种股票（B股）在上海证券交易我国证券交所上市。易市场发展8.1999年7月1日，我国正式开始实施《中华人民共和历程国证券法》，这标志着维系证券交易市场运作的法规体系趋向完善。9.2004年5月，中国证监会批准深圳证券交易所在主板市场内开设屮小企业板块。10.2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。1L重新修订的《证券法》于2006年1月1日起正式实施。12.2009年10月30日，创业板在深圳证券交易所开市,13.2010年3月31日，上海证券交易所和深圳证券交易所开始

5、接受融资融券交易的申报。142010年4月16日，我国股指期货开始上市交易。（三）证券交易的原则（掌握）证券交易必须遵循“三公，，原则，即公开、公平.公正原则。1•公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。3•公正原则：公正地对待证券交易的参与各方。【例1】（）是指参与交易的各方应当获得平等的机会。A.公开原则B.实时原则C.公正原则D.公平原则『正确答案』D【例2】（判断题）公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。（『正确答案』对二、证券交易基本要素（-）证券交

6、易的种类（熟悉）按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。证券交易的对象就是证券买卖的标的物。【例题】按照（）划分，证券交易种类可划分为股票交易、债券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易。A.交易规模A.交易对象的品种B.交易性质C.交易场所『正确答案』B1.股票交易▲股票交易是以股票为对象进行的流通转让活动。▲股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。2•债券交易▲债券交易是以债券为对象进行的流通转让活

7、动。▲按发行主体來划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。【例题】根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。A.债券持有人B.债券承销商C.发行对象D•发行主体『正确答案』D3•基金交易▲证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金、由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。它是一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式。▲基金交易是以基金为对象进行的流通转让活动。▲基金分类：开放式基金和封闭式基金。▽封闭式基

8、金在成立后，基金管理公司可以中请其基金在证券交易所上市。如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额。▽开放式基金非上市的开放式基金，投资者是通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎刨。上市开放式基金除了申购和赎回，也可以在二级市场上进行买卖。上市开放式基金的申购价格和赎冋价格，是通过对某一时点上基金份额实际代表的价值即基金资产净值进行估值，在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的