基础风险清单

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1、基础风险清单（参考）纬度风险点风险点描述可能性严重程度影响风险等级控制措施进度财务/成本公共关系战略风险区域进入区域不符合集团战略规划产品所做产品属于新产品，集团内部没有做过品牌管理品牌推广不符合集团品牌管理要求，发生影响集团品牌的事件如地区性/全国性负面媒体曝光，特大客户群诉事件财务风险预算管理预算偏差超过X%资金计划月度资金计划误超过或低于X%融资管理融资金额达不到集团要求税务统筹管理税务统筹方案不符合集团要求，有违规行为的盈利水平项目利润率以及投资回报低于X%负债水平负债高于X%土地投资地价上涨、城市规划变更、拆

2、迁、土地瑕疵存量管理风险财务帐套设置不合理，不相容职务未严格分离；财务核算有误，成本分摊不合理，财务分析不足;按揭款回款期长，催款不及时；管理费用管理费用高于X%法律合同管理合同违约经营决策纬度风险风险点风险点描述可能性严重程度影响风险等级控制措施进度财务/成本质量公共关系涉及的法律问题规章制度的合法性问題企业改制（即并购）投资企业登记商标专利和商业秘密的利用保护经营纠纷劳资纠纷处理宏观经济风险政策影响公司发展的国家及地方的政策法规经济影响公司发展的经济事件或地方经济事件行业风险国家及地方行业发展风险竞争对手违背市场规

3、律的竞争方式当地市场供应量纬度风险点风险点描述可能性严重程度影响风险等级控制措施进度财务/成本质量公共关系当地市场的购买力需求状况项目投资决策项目投资回报率低于15%没有召开项目听证会或分析会决策时间仓促，没有按照流程进行决策地价上涨、城市规划变更的见险项目拆迁风险土地瑕疵的风险开发周期规划设计方案延迟经营计划重大调整重大设计变更总包、分包组织管理不力，供应商未能正常履约现场发生重大质量、安全事故劳工短缺加剧由于各方对部分特殊工程、工艺不够了解，所确定进度计划不适应现场条件有部分特殊材料设备无法及时供货而影响工期的，如

4、从国外进口的铜板、锌板和国家部分原材料如前年大涨价期间的钢筋、水泥、商品轻等涉及拆迁的项目，没能及时完成拆迁工作导致工期延纬度风险点风险点描述可能性严重程度影响风险等级控制措施进度财务/成本质量公共关系报批、报建手续延期政府交底延后设计管理设计时间过短，设计单位能力低设计单位管理的风险，如过程中更换设计单位，双方工作习惯和沟通障碍导致设计计划不能按时完成，设计配合较差造成工作失误突破限高建筑面积准确性偏差超过X%设计出图时间滞后、版本过多造成混乱设计图纸深度不足，设计变更与动态成本的比例超过X%相关设计专业的冲突造成损

5、失不同地域设计要求的影响，新出台的规范、法规对设计的影响设计图纸的造价严重超越目标成本设计与规划要点不符合，导致后期验收出现困难及大规模返工工程管理由于下列原因影响工程质量的，如复杂地质（软土地基、边坡等），复杂体型，复杂结构体系，使用新材料新工艺、施工噪音、地基沉降、塌方、流沙、管涌、临水临电供应不及时，气候影响、赶工等签证的及时性和合理性不符合公司要求，产生因签证纬度风险点风险点描述可能性严重程度影响风险等级控制措施进度财务/成本质量公共关系费用引起的成本预警监理单位能力达不到要求未按标准进行材料验收，材料出入库无

6、记录或记录不完整设计不合理或施工方案、技术措施不当采用新工艺时未经实践检验没有按照正确图纸施工或者对图纸理解有误合作方不符合要求的转包与分包造成安全事故的，如脚手架、塔吊的搭建不满足规范要求，基坑、临边洞口未作防护，夜间施工、高温施工、冬季防火，施工中高空坠物，机械设备未能按期检修，发生机械事故，人员冲突、偷盗抢劫，现场没有对安全事故的预控及应急措施，现场消防设施未定期检查更换，特种作业如人工挖孔桩、涵洞施工、吊车作业、爆破等出现安全问题营销管理价格制定不符合集团要求，销售优惠突破集团规定去化速度低于X%营销费用突破预

7、算的X%销售达成率低于X%销售回款率低于X%户型定位不准，导致重大调整由于客户、市场和宏观政策等方面的变化，提前开盘纬度风险点风险点描述可能性严重程度影响风险等级控制措施进度财务/成本质量公共关系营销提出更高的销售配合要求，而现场无法满足客户提出超越规范的要求，如增加车位，导致现场调整风险销售时，对外承诺有误或不切实际的承诺相关设施的位置（红线内如配电箱，红线外如垃圾站、高压线等）销售时未明示预售后出现与合同、模型或展示样板等不一致的变更。销售人员为了短期利益及个人利益，做出危害公司利益、不符合职业道德的行为如将客户介

8、绍给竞争对手、欺骗客户等等由于宏观经济形势变化导致房价出现回调而产生的客户关系问题销售系统数据不充分或不准确宣传推广成效低，销售策略对市场变化不敏感，定金收退审批不全，销售折扣超过置地规定或者审批不规范；销售档案管理不当；选择营销推广机构如何做到有经济及法律的制约•性；由于政府等强势部门未能正确履行土地合同中的相关承诺，导致后期客