全国高等学校科研效率及其影响因素研究

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1、全国高等学校科研效率及其影响因素研究摘要在我国的科研系统中高校科研活动占据了独特而且非常重要的位置，冃前我国科研资源短缺的现彖极其严重，高校科研投入产出的效率问题引起了许多学者的关注，他们认为高校科研成果转化率低、不同学科的发展不平衡性以及科研资源浪费等诸多问题仍然存在于我国部分高校中。因此有必要对我国高等学校的科研效率做一个科学和全面的研究。本文使用DEA方法＞Malmquist指数法和Tobit计量模型，试图从静态到动态，从微观到宏观全而的对我国高校科研效率问题进行剖析。本文首先以2005-2012年全国31个省份的高等学校科研投入产出面板数据为

2、依据，选取教学与科研人员和科技经费当年内部支出为投入指标，选取专著数量、专利授权数、论文数量、获奖数、技术转让当年实际收入为产岀指标，利用DEA方法从分省份、东屮西三大地区、全国整体三大视角分析解释了我国高校科研技术效率，分地区的高校科研规模效率，最后对于那些非DEA有效的高校进行投影分析，提出了高校科研技术效率改进的方法和措施。但由于DEA方法是一种静态的分析法，计算出的是每一个时间点的纯技术效率和规模效率，而科技进步率是一个不容忽视的变量，它是一个动态的比率变量，是构成科研效率的一部分，因而本文第二个主体部分又釆用Malmquist指数方法，从三

3、个视角切入，试图分析全国高等学校科研效率的动态变动情况。结果发现：2005-2012年，无论是从整个时间丿了;列来看还是分阶段来看，我国高校的科研实力是逐年上升的，但我国高校科研效率增长主要来自于技术进步因素，而非技术效率的改善；科研效率的增长呈现出明显的地区差别，而造成科研效率地区差异的主要因素是由于技术进步的地区差异。效率的研究是一种屈于宏观层而的评价方式，为了进行高校科研效率的微观层面的分析，本文最后还构建了高校科研技术效率影响因素模型，并提出12个假设，采用Tobit计量分析方法，结果发现只有成果应用和科技服务人员比重，科技人员中科学家与工程

4、师比重，研究与发展经费比重对高校科研技术效率有正向显著影响，研究与发展人员比重，政府拨款比重，成果应用及科技服务经费比重对高校科研技术效率有负向显著影响，而其他影响因素都未通过检验。关键词：高等学校，科研效率，Malmquist指数，Tobit模型摘要IAbstract错误!未定义书签。第一章引言41.1研究背景及意义41.1.1研究背景41.1.2研究意义51.2研究目的和内容71・3研究方法和思路81.3.1研究方法81.3.1研究思路91.4国内外研究现状及不足91.4.1国外研究现状91.4.2国内研究现状111.4.3国内外研究不足141.

5、5本文的创新点15第二章高等学校科研效率基本理论问题172.1科研相关概念172.1.1科研的内涵172.1.2科研的特点和分类172.2效率相关理论182.2.1效率的概念182.2.2纯技术效率(PTEC)182.2.3规模效率(SEC)192.2.4技术进步率(TC)202.3高等学校科研活动及效率相关概念202.3.1高等学校科研活动相关概念202.3.2高等学校科研效率相关概念212.3.3科研效率的测量方法21第三章基于DEA模型高等学校科研技术效率分析233.1数据包络分析(DEA)模型概述233.1.1DEA模型的基本概念233.1.

6、2CCR模型243.1.3BCC模型253.1.4DEA对高校科研效率研究的适用性分析253.2指标选取和数据來源及处理263.2.1评价指标选取原则263.2.2评价指标选取273.2.3数据来源及数据处理303.3基于DEA模型高等学校科研技术效率分析313.4非DEA有效决策单元的投影分析33第四章基于Malmquist指数的高等学校科研效率分析344.1Malmquist扌旨数概述344.1.2Malmquist指数的定义344.1.3Malmquist指数的分解及计算原理352.2Malmquist指数计算结果及解释37第五章基于Tobit

7、模型的高等学校科研效率影响因素研究413.1Tobit模型概述412.1.1Tobit模型的相关概念412.1.2Tobit模型的原理411.2指标的选取和数据说明425.3Tobit模型计算结果及解释45第六章研究结论和展望472.1研究结论476.2本文的局限与未来研究方向48参考文献错误!未定义书签。在学期间的研究成果及发表的学术论文错误!未定义书签。第一章引言1.1研究背景及意义1.1.1研究背景在经济全球化，世界多极化的年代，无论是省份Z间还是国家Z间，科研力量、知识储备扮演着至关重要的角色。高等学校是产生科研成果，推动科研进步的重要阵地，

8、高等学校是中国科研创造和基础研究的中坚力量也是人才培养的摇篮，是推动产学研合作进程，帮助科研成果的顺利转化，