企业专利诉讼战略研究

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1、分类号学号533000200678814学校代码10487密级博士学位论文企业专利诉讼战略研究学位屮请人：黄颖学科专业：技术经济及管理指导教师：朱雪忠、曹勇答辩口期：20113>-10-24ADisscrteitionSubmittcdinPartialFulfillmcntoftheRcquircmentsfortheDegreeofDoctorofPhilosophyinManagementResearchonthePatentLitigationStrategyofEnterprisesPh.I).Candidate:HUANGYingMajor:Tec

2、hnicalEconomyandManagcmcntSupervisor:Prof.ZHUXuc-zhongProf.CAOYongIluazhongUniversityofScienceandTechnologyWuhan,Hubei430074,P.R.China独创性声明本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。尽我所知，除文中已经标明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到，本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者

3、签名：日期：年月口学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电了版，允许论文被查阅和借阅。木人授权华中科技大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩卬或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密口，在年解密后适用本授权书。本论文展于不保密口。（请在以上方框内打一VII）学位论文作者签名:指导教师签名:H期：年月日日期：年月日华小科技大学博士学位论文摘要在激烈的市场竞争小，专利对外授权许可使用或经由诉讼赔偿所产生的巨额收益已经成为企业的重要

4、收入來源企业也更多地寻求通过专利诉讼战略来获得竞争优势。本文通过探讨企业专利诉讼战略的内涵、形成和运作模式，指出企业专利诉讼战略对我国企业发展的影响,并且为增强我国企业在国内外市场竞争中的纠纷处理、预防潜在专利诉讼风险的能力提出了对策建议。本文的主要研究内容如下：首先，0＞基于战略管理的视角，木文指出企业专利诉讼战略的形成呈现出一种以企业专利战略规划、选择与实施的三个步骤为小心的逻辑主轴。在此基础上，提炼出企业专利交易诉讼战略、专利掠夺诉讼战略、专利投资诉讼战略和专利诉讼防御战略四种诉讼战略类型。并进一步从这四种专利诉讼战略的内涵、战略的运用、诉讼资源获取等方

5、而进行比较分析，探索了它们与专利战略Z间相互作用、相互影响的动态关联性。其次，本文构建了基于博弈论视角的企业专利诉讼战略模型，并重点运用该模型诠释了四种专利诉讼战略的实施条件和战略结果，进而得以讨论了专利诉讼战略的运行机理，以及不同的战略类型与企业技术创新的关系。研究结果指出，不同的专利组合茅距和损害赔偿的组合可能对应不同的专利诉讼战略类型，而不同的专利诉讼战略类型对企业技术创新的影响程度和关系也具有明显的差异。再次，对当前新的创新模式和商业模式卜，貝有代表性的企业专利诉讼战略运作模式进行深入剖析。研究选取了专利联盟、专利钓饵、AST、RPX与高智发明等典型公

6、司的深入分析企业专利诉讼战略的运作模式，指出：专利联盟内部通过许可协议避免了专利侵权风险、完成了交易的过程；外部则体现对非联盟成员或竞争对手实施专利掠夺诉讼战略。专利钓饵实施专利投资诉讼战略。通过风险资木的运作,对外收购专利，将这些专利进行一定的组合发挥规模优势，反过来再运用专利诉讼战略所产生的现金流用以支撑未來的收购行为。AST公司与RPX公司诉讼防御战略运作模式的出现，则是对专利钓饵投资诉讼战略的一种反制机制。高智发明公司的I华中科技大学博士学位论文运作模式则代表着专利诉讼战略的一种组合实施,利用其汇集起来庞大的专利资产库，不仅可以用于专利资产的交易和投资

7、,同时还可以用以防御专利诉讼。最后，针对企业专利诉讼战略提出了对策建议。建议加强企业内部知识产权管理体系的建设，从创造、管理、交易、影响和防御五个环节，建立一套完善的应对侵权指控的操作程序；提出建立全行业联合防御机制，增强企业共同抵御外来风险的能力；政府应从立法、监管和引导三个方而发挥积极作用，监视外国企业在中国6＞的知识产权交易行为，帮助企业防范侵权诉讼指控。关键词：专利交易诉讼战略专利掠夺诉讼战略专利投资诉讼战略专利诉讼防御战略专利组合II华中科技大学博士学位论文AbstractInthefiercemarketcompetition,moreandmor

8、ecompaniestogaincom