丁守海教授《股权激励》课程内容介绍（课程大纲）

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1、《股权激励》（主讲专家：丁守海教授中国人民大学经济学院教授、曾任职华为市场部和人力资源部）第一节哪些企业适合做股权激励？1.股权激励应具备的基本条件案例：为什么我的股份没人要？2.不适合做股权激励的企业一览表探讨：为什么在房地产行业做股权激励的不多？3.是不是只有股权激励才能激励人？探讨：对不适合做股权激励的企业，还可以设计別的“金手铐〃吗？4.股权激励就是为了激励人吗？案例：华为股权激励的真实初衷5.国有/非国有企业、上市/拟上市/非上市公司股权激励适用性的对比6.证监会对股权激励资格的强制规定第二节哪些人

2、适合给股权激励？1.“劳者有其股”，这个观点对吗？探讨：员工持股计划算是激励，还是福利？2.“沉淀层”应该纳入股权激励范围吗？案例：华为是如何让〃沉淀层〃光荣退休的3.核心骨干人才的股权激励要突出“金手铐〃作用4.对未来人才的股权激励，应突出"金台阶〃特色5.对有些人，不要奢望用股权能解决其长期激励问题探讨：理论上给多少股份才能真正解决一个人的长期留存问题？案例：为什么外贸企业股权激励不容易成功？6.一个令人深思的反面案例一一为什么搞股权激励后，年分红达到上千万元，反而总经理更快地走人了？7.证监会对不能授予

3、股权激励的人员的强制规定第三节激励方式的四维度构件1.从时间维度分：■未來兑现的一一期权、风险收入递延支付型股票■现在兑现的一一其他各类案例：十个人的小公司，怎么就撬不走他的人？1.从虚实性质分■虚股一一干股、岗位干股、虚拟受限股、项目跟投股份■实股一一业绩奖励型、折价购买型、按揭回填型限制性实股探讨：为什么有些人只能搞虚股激励？2.从动静特征分：■静态股一一激励额度是固定的■动态股一一激励额度不断调整探讨：对新引进职业经理人的激励为什么一定要有“金台阶”？3.从风险性质分：■无风险型一一保赚不赔型■对赌型一

4、一带有风险抵押金案例：股权分置改革时国有上市公司对高管的对赌型股权激励方案第四节最优激励模式应该是组合式的1.先做好调研，从企业和人两个维度摸排■摸排企业的六个特征一一实施目的、发展阶段、现金流状况、融资计划、上市安排、所有制性质探讨：初创期的高科技企业适合搞干股、虚拟受限股，还是期权？■摸排人的五个特征一一持股意愿、风险承受力、历史贡献、依赖度、国籍探讨：创业元老和职业经理人，激励模式应有什么区别？2.组合式股权激励方案的“十六字”方针■先干后虚案例：贷款合同上，我们就是不签字！■虚实结合案例：如何将部分虚

5、股转为期权？■先垫后还探讨：为什么非要他要先出点血？案例：为什么这个股权激励方案员工不接受？■连买带送探讨：怎么个送法？第五节总激励额度与个体激励额度1.上市公司及国有企业对激励额度的强制规定案例：国企高管如何绕开额度限制，通过形形色色的MBO实现控制权?2.1%的激励额度算大还是小？一一股权激励额度的决定因素案例：华为为什么会拿出98.6%的股份激励员工？3.从总激励额度到个体激励额度的推算一一司龄、职级、业绩、可替代性4.激励额度为什么要设计成动态的？一一饱和配额制的FI的5.激励额度要不要设上限？案例：

6、某大型国企，国资局是如何丢掉大股东地位的？6.案例1：某制造业企业基于业绩增长的动态激励额度设计案例2：链家的干股设计第六节行权价格、激励标的与购股资金来源1.上市公司及国有企业对行权价格的强制规定探讨：某些企业高管是如何操纵行权价的？2.行权价帯来的不确定性案例1：某企业为什么会突然収消期权激励计划？案例2：某上市公司股权激励计划让员工亏惨了3.非上市公司常见的几种行权价模式4.激励股份的三个來源探讨：如何回避法律对库存股的限制？5.如果员工没钱买股份怎么办？探讨：可以为员工提供借款担保吗？第七节限制期1.

7、很多股权激励方案失效的一个重要原因就是没有设计好限制期探讨：他凭什么上来就拿这么多股份？2.限制期的三个组成部分一一限制期多长合适？案例：以某上市公司股权激励方案的限制期为例3.上市公司和国有企业对股权激励有效期的强制规定4.限制期应该与项目周期相匹配案例：以某教育科技企业为例5.限制期后的行权（解锁）速度探讨：应匀速行权（解锁），还是加速行权（解锁）？6.为什么要设行权窗口期？7.对短期项目，该如何解决有效期的问题？案例：以某企业项目跟投方案为例第八节业绩要求1.业绩耍求应包括公司业绩和个人业绩2.公司业绩

8、要求的几个例子（1）销售增长率（2）净利润增长率（3）净资产收益率（4）净资产增长率（5）经济增加值类3.个人业绩要求关键在于健全考核制度探讨1：360考核是一个好的考核制度吗？探讨2：如何对个人设立科学的考核H标？4.如果达不到业绩要求，股权激励一定放弃吗？案例：万科的“再等一年”第九节调整与变更1.什么情况下，股权激励方案应该调整变更？探讨：董事会能直接调整股权激励方案吗？2.哪些情况下，激励对