特殊情况下合同成立未生效的法律责任

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1、1998年1月，中国内地A公司与美国B公司经过中国政府审批机关批准在中国内地合资成立了C公司，其中，A公司持有C公司40%的股权，B公司持有C公司60%的股权。2004年1月，A公司、B公司与香港D公司三方签订《股权转让合同》，三方约定：美国B公司保留C公司的10%的股权，将自己持有的C公司的50%的股权转让给香港D公司;股权转让款1000万元，分三期支付，2004年2月支付第一期款200万元，2004年6月支付第二期款300万元，2004年12月支付第三期款500万元;违约方应向守约方支付违约金200万元;合同在各方签名盖章、支

2、付第一期款、经中国政府审批机关批准后生效。《股权转让合同》签订后，D公司依约支付了第一、二期款，但由于B公司反悔，不配合向审批机关递交有关文件，直至2004年10月，《股权转让合同》仍然没有能够报审批机关审批。由于《合同法》第四十四条规定“依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。”，国务院颁布的《中外合资经营企业法实施条例》第二十条规定“合营一方向第三者转让其全部或者部分股权的，须经合营他方同意，并报审批机构批准，向登记管理机构办理变更登记手续。”，因此，上述《股权转让合同》虽然

3、在2004年1月已经依法成立，D公司也依约支付了部分股权转让款，但却因未报审批机关审批直至2004年10月仍然没有生效。D公司因不知道应如何主张才能最大程度地维护自己合法权益，故前往律师所咨询。该案引起了笔者的思考，为此，笔者尝试探讨一下这种法律规定必须经批准、登记等手续才生效的合同，一方当事人拒不办理该手续，故意使依法成立的合同无法生效，其应当承担的法律责任。通过浅谈这种特殊情形下合同成立未生效的法律责任，希望能够抛砖引玉，得到大家的批评指正。　　要分析合同虽已依法成立但尚未生效的情形的法律责任，必须首先从合同的成立与生效谈起。

4、　　合同成立与合同生效是两个不同法律概念，它们之间既存在区别又存在紧密的联系。所谓合同的成立，是指当事人通过要约和承诺方式对合同的内容达成合意，即合同的当事人意思表示达成一致。这在《合同法》第十四条规定“要约是希望和他人订立合同的意思表示”;第二十一条规定“承诺是受要约人同意要约的意思表示”;第二十五条规定“承诺生效时合同成立”内容上有反映。而所谓合同的生效，是指已成立的合同在当事人之间产生了一定的法律效力，合同约定的权利义务发生，如果一方当事人不履行合同约定的义务，另一方当事人可以请求国家强制其履行。合同的成立，不涉及任何的国家

5、干预，完全是当事人意思自治的结果。合同的生效体现了国家的意志，即国家法律对已成立合同的一种法律认可或称价值评判。合同本身并不是法律，它只是当事人之间的一种合意，不能直接产生法律效力。国家对合同关系的干预，决定了合同的生效。《合同法》第四十四条规定“依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。”;第四十五条规定“当事人对合同的效力可以约定附条件。附生效条件的合同，自条件成就时生效。附解除条件的合同，自条件成就时失效。”;第四十六条规定“当事人对合同的效力可以约定附期限。附生效期限的合同

6、，自期限届至时生效。附终止期限的合同，自期限届满时失效。”，上述内容表明，合同在成立时并不是必然生效，合同生效的时间可能是在合同成立的同时，也可能是在合同成立之后。从逻辑关系上来看，合同成立是合同生效的前提，只有成立的合同，而且是依法成立的合同，才可能生效。但是，即使是依法成立的合同也可能存在无法生效的情形。　　那么，合同成立的法律责任与合同生效的法律责任有何区别，或者说合同成立的法律效力与合同生效的法律效力有什么不同?合同虽已依法成立但尚未生效的情形下，当事人的法律责任是什么?　　合同成立的法律效力与合同生效的法律效力是不同的，

7、合同成立以后，当事人不得对自己的要约与承诺随意撤回，合同生效以后当事人必须按照合同的约定履行。这在《合同法》第八条规定“依法成立的合同，对当事人具有法律约束力。当事人应当按照约定履行自己的义务，不得擅自变更或者解除合同。依法成立的合同，受法律保护。”和第六十条规定“当事人应当按照约定全面履行自己的义务。”内容上有反映。按照一般传统法学理论，在合同经历从协商(即要约承诺阶段)、成立到生效、履行的整个过程中，在合同成立前，如果当事人存在过失过错，当事人所承担的法律责任属于缔约过失责任，这反映在《合同法》第四十二条关于“当事人在订立合同

8、过程中有下列情形之一，给对方造成损失的，应当承担损害赔偿责任：(一)假借订立合同，恶意进行磋商;(二)故意隐瞒与订立合同有关的重要事实或者提供虚假情况;(三)有其他违背诚实信用原则的行为。”的内容规定上;而在合同生效后的履行过程中，如果当事人一方不