（小结）邮政金融内控与风险防范剖析检查的汇报总结

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1、邮政金融内控与风险防范剖析检查的汇报总结邮政金融内控与风险防范剖析检查的汇报总结市邮政局市场部、监督监察部、金融业务部：我局根据市局《关于开展金融内控M风险防范剖析检查的通知》的文件精神，成立了检查小组，由***局长为组长，兴**副局长为副纽长，成员冇：安保干事、农村邮政检查员、储汇管理员、储汇稽查员和八个联网网点的班长、支局长，依据《**省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》、《水*省邮政储汇业务稽查方案》（修改稿）和《**省邮政金融中间业务稽查方案（试行）》等相关规定，对邮政金融内文秘114版权所冇!控制度、相关业务规章、操作规程、会计帐务处理和管理制度执行

2、，以及各类人员履职和安全设施等情况进行逐一剖析检査，并在剖析检查中坚持“四不放过”的原则（即风险隐患不查清不放过、原因分析不透彻不放过、全体职工不受教育不放过、整改措施不落实不放过）,对发现问题逐一研究，以点带面，逐一解决以此堵塞漏洞，消除隐患，提高全员防范邮政金融资金风险能力，确保邮政金融资金安全完整，促进邮政金融业务的持续稳定健康发展。一、基木情况截止月日，全县邮储余额万元，净增余额万元，完成全年计划的，点均余额万元活期比重；代理保费万元，完成全年计划的，每月代发工资多万元，每月代收税多万元，月份无案件发生。二、口查和剖析检查1•综合管理（）、县局储汇资金

3、票款安全联席会议领导璽视，按期和定期召开，会议议题明确，经营思路清晰，措施要求具体。（）、局长按期和定期召开了储汇资金票款安全联席会议，对存在问题有整改措施和要求。（）、分管局长按月填报检查报告书，并按月对储汇稽查员、农村邮政检查员、安全保卫人员、储蓄会计的检查报告书均进行了审签，提出了建议意见及要求。（）、储汇稽查员的履职情况:按年制定了储汇稽查计划，认真开展了储汇稽查工作，并认真填写了原始稽查记录、稽查记录表按刀填报了储汇稽查报告书，检查网点有走访用户记录。()、安全保卫的履职情况：按月填写了安全保卫检查报告书，检查内容齐全，检查发现的问题敢于逗硬考核；(

4、)、农村邮政检杏员的履职情况：按月填写了农村邮政检查报告书，检查内容较为全面，查账记录齐全，对代办所、投递人员的检查较落实，冇走访用户记录。2.检杳储汇会计和储汇出纳的检杳：()、核对月份邮储、电子汇兑银邮余额、月份邮储、电子汇兑资产负债表银行余额,银行对帐单余额，出纳银行口记帐余额、出纳收支L1报余额，帐帐相符。()、检查现金支票：转账支票。印鉴管理：现金支票，转账支票由储汇出纳保管，出纳印鉴，会计印鉴由各白管理，财务提款专用章由局办公室秘书保管；建立购买支票登记簿，作废支票及吋上交会计，现金转账支票连号使用，储汇出纳账簿无挖、舌I」、擦、补，账页无撕毁现彖

5、，改账符合要求。()、会计每月到银行领取对账单，按月对银行账单进行勾核。()、会计未按频次对网点业务指导和检查。4.金库管理检查：()、现场盘点出纳库存现金账实相符。()、按规定建立了金库“五大簿”，但金库、票库值守由于条件所限未落实双人二十四小时值守。()、储汇出纳和综合出纳轮岗，金库内铸铁保险柜钥匙交接未在钥匙交接本上登记交接。5•储蓄事后监督，电子汇款事后检查：()、储蓄事后监督：盘点重要空白凭征管理账实相符，密码设置严密，管理完好，审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员名章的情况。()、电子汇款事后检查：盘点重要空白凭证账实相符，对手工网点收汇、兑付及时

6、进行了补录，审核勾核不到位，报表有漏加盖审核人员名章的情况。6.中间业务检查：()、代发养老金。代发工资由委托单位先将代发的资金转入县局指定的账户，出纳收到进账单后，将单位代发的细表交给网点，网点通过中间业务平台做代字业务处理。会计、出纳做相应账务处理，每月代发工资多万元。()、代理保险业务，各网点按天缴款，会计按犬收款，凭证次H结清，截止月H共计代理保费万元。()、代收税款，建立重要空白凭证登记簿，通过现金收缴和储蓄代扣进行，按月与税务部门结清账务，每刀代收和储蓄代扣税款多万元。6.押运钞管理：()、现场检查运钞车卒况较好，运钞屮严格执行了规章制度未搭载无关

7、人员。()、防爆枪、弹分管落实。7.县局中心机房管理：机房建立了设备管理制度、安全保密制度、系统维护管理制度、机房管理制度、监控设备管理办法等制度并上墙，严格执行了无关人员不能进入机房制度。8.储蕃联网本文章共2页，当前在第1页［1JL2JK一页本文章共2页，当前在笫2页上一页［1］［2］点的剖析检査：()、大石支局:、银行余额元，核对银邮余额相符，支局无手工银行FI记账。、密码管理：己按规定设置储蓄台席“三级”密码和电了汇兑密码，但执行有一定差距,现场检杳储蓄普柜、综柜是普通柜员一个人掌握使用，三级密码成了二级密码，存在安全隐患。、大额存取款预约登记不规范，

8、无人额存取款登记，新开卡登记簿刀一刀无