责任追究(分级)

《责任追究(分级)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、1•各类活动的责任序号类别错误内容责任追究等级1进出口活动类提供错误、虚假报关资料导致报关错误复核岗位未对申报资料进行复核签名确认，导致申报错误保税料件未依照海关要求进行管理，导致保税料件账货不符运输公司在装货时未作清点，导致单货不相符与供应商沟通不畅，使供应商提供的货物或资料错误导致报关错误未按海关规定期限上报资料，导致逾期影响企业信用度报关或报关备案时，信息提供错误、不及时，造成财务账务处理错误外汇核销问题及海关监管问题未按规定进行保管进出口报关业务单据以及相关文件未备份进出口电子数据未按规定进行报关单修改、撤销员工私自参与走私违法错误行为员工私揽货物报关、假借

2、海关名义牟利、向海关人员行贿等违法错误行为2销售、采购类对客户/供应商相关信息维护错误、不完整、不及时对客户/供应商相关信息更新不及时对销售订单/采购订单相关信息维护错误、不完整、不及时对销售价格/采购价格相关信息维护错误、不完整、不及时没有及时在系统里更新价格，造成价款差异难以清账发货单、出货报表信息错误、不完整、不及时，造成财务账务处理错误、不及时3存货类未对保税货物与非保税货物分开存放4资产类对新购的固圧资产不及时验收入账对盘点盈亏资产、毁损的资产不及时报告处理管理不善，造成资产或存货丢失转移、调动资产不经过财务部门审核序号类别错误内容责任追究等级5财务类财务

3、账务处理错误、不及时相关单据、报表信息维护错误、不完整、不及时没有按照公司要求报送报表员工私自挪用公司资金等违法错误行为2.进出口业务责任序号类别错误内容责任追究等级1关务科报关人员工作疏忽差错报关人员或进出口作业人员因个人工作疏忽未发现申报要素（价格、原产地、品名、数量、规格型号等）申报错误或不完整，被海关扣货造成货物交期延误或被海关处罚的。2公司内部其他部门差错或监管失控公司内部其他部门不按照相关海关法律监管要求，造成保税货物灭失不及时通报的；违反海关货物监管规定損自串换保税料件和非保税料件，損自外发加工不及时通报报关科的；擅自超量深加工结转等违规行为的。3外部

4、原因差错公司商业合作伙伴（牛产一商、物流商、报关行、运输车队等）违反日常操作规范或违反海关监管要求，造成公司进出口异常状况、被海关扣货、货物灭失等情况的。4海关稽查处罚或其他行政监管违规情况海关稽查处罚&其他的行政监管指标超标或其他降级（工商、税务、出口退税、外汇、商检等级等）可能引发海关查验率上升或现场核查的。5外部举报违规违法根据日常操作屮客户或供应商外部投诉举报的、配合单位移交的或苴他途径获得的线索，认为报关人员有重大违规行为发牛的。6内部审计发现的羌错情况或不规范行为内部审计中发现的进出口作业屮的差错情况；内部审计屮发现的不规范行为。7其他恶意主观违规违法行

5、为公司内部进出口操作人员或报关人员超越公司授权范围私揽货物报关、假借海关名义牟利、向海关人员行贿等行为；公司内部人员在进出口操作屮触犯法律相关规定的行为。3.责任追究等级根据错误类型导致的后果、责任來源、原因及损失程度，分为四个等级进行责任追究3.1一级：批评、警告、减少表现奖分数或下浮绩效奖百分点，最多不超过公司规定的三个月奖励的总和3.2二级：六个月内不允许加薪、晋升，同时扣除一个季度的表现奖或绩效奖3.3三级：降级（级别或等级）并降薪，对并处降职或撤职。同时九个月内不允许加薪、晋升，并扣除两个季度的表现奖或绩效奖3.4四级：解除劳动合同，収消当月表现奖或是绩效

6、奖，并且不得再次进厂。4.责任追究等级适用的情况事项责任追究标准正常情况责任当事人一级追究：违反公司规章制度，情节轻微，未造成公司影响损失二级追究：违反公司规章制度，给公司造成10000元以下损失或情节较重的三级追究：违反公司规章制度，给公司造成10000元以上50000元以下损失或情节严重的四级追究：1、违反公司规章制度，给公司造成50000元以下或情节特别严重的；2、严重违反公司规章制度的；3、违法受治安管理处罚或被追究型事责任的。管理/审核责任人视情况连带级追究或一级追究减免情节酌情减免1、视责任人认识和改正态度、阻止损失或影响的行为、后续整改措施的及时性和有

7、效性，酌情减免1-5个绩效点处罚；2、受外部影响和客观因素影响的，可视情况酌情减免。加重情节审复发生错误视错误严重性下浮绩效1-10个绩效点延误、干扰审计查证视错误严重性下浮相关人员绩效l-io绩效点违法情况违反法律、法规，涉嫌犯罪的（如：私自挪用公司资金、私揽货物报关、假借海关名义牟利、向海关人员行贿等）四级追究处理并直接报案移送公安机关，依法追究刑事责任，给公司造成经济损失的，公司依法追究其民事责任其它特殊事项内审科综合损失影响及责任人态度出具独立处理意见