期货投资咨询调查

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1、关于对江南期货经纪有限公司深圳营业部期货投资咨询业务的调查随着现代社会的快速发展，金融理财已经逐渐走进人们工作牛活的各个方面，而期货作为一种杠杆性的投资工具在金融市场中也起到重要作用。期货投资咨询业务是我国期货行业的首个创新业务，期货投资咨询业务在推出之初得到了业内的一致掌声，由于期货公司的数量逐渐增多，大部分期货公司很少进行推广宣传活动，期货投资咨询业务遭到冷遇。为了更好地了解期货公司的期货投资咨询业务开展情况，本人于2011年9月5日至10月13日对江南期货经纪有限公司深圳营业部的期货投资咨询业务展开调查，以下是本人对该营业部的期货投资咨询业务总结的一

2、些问题及就此展开分析，并提出改进的建议。一、江南期货深圳营业部期货投资咨询业务概况江南期货深圳营业部是经中国证监会审批的期货经纪公司，注册资本三千万元，是中国期货业协会的会员单位。江南期货经纪有限公司是中航投资控股有限公司的成员单位，是以商品期货经纪业务和金融期货经纪业务为经营范围的非银行金融机构，公司实行董事会领导下的总经理负责制,设有行政部、结算部、研发部、信息技术部、财务部、风险控制部和合规部。江南期货拥有上海期货交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所、中国金融期货交易所等国内全部期货交易所席位。江南期货深圳营业部是《期货公司期货投资咨询业务试行办法

3、》自2011年5月1口施行以来，首批取得期货投资咨询业务资格的期货公司，这标志着期货行业正式告别了单一的期货经纪业务模式，进入了服务国民经济发展的新阶段。期货投资咨询业务的推出对于引导江南期货深圳营业部为广大实体企业、产业客户以及机构投资者提供更多、更好的专业化服务，满足了广大实体企业、产业客户以及机构投资者与日俱增的风险管理、套期保值等专业化服务需求，促进期货市场功能发挥。自该办法施行以来，江南期货深圳营业部已先后有3人通过期货投资咨询业务专项考试，共为60多位客户办理过期货投资咨询业务，其业务类型有以下几个方面：(-)风险管理顾问业务，主要是协助客户建

4、立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等。(二)期货研究分析业务，包括收集整理期货市场及各类经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作提供研究分析报告或者资讯信息。(三)期货交易咨询业务，包括为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易操作策略等。二、江南期货深圳营业部期货投资咨询业务存在的问题目前江南期货深圳营业部期货投资咨询业务发展较好，但业务发展期间也存在一系列问题。(-)由“免费”到收费，可能会造成客户流失以前江南期货深圳营业部的咨询、报告没有收过费用，大部分客户已经习惯了免费报告和咨询，新办法实施以后一

5、下了转入收费模式，客户肯定不愿意，甚至会造成客户流失。投资咨询业务的开展改变了期货行业依靠单一的经纪业务收费的模式，或将给期货行业创造出新的盈利增长点。就投资咨询业务而言，江南期货深圳营业部尚未寻找到切实可行的盈利方式，大部分方案还在探索之中。（二）收费标准不明确市于期货投资咨询是个新事物，目前江南期货深圳营业部还没有统一的收费标准，一份报告该卖多少钱，是单份报告收费还是按月、季度或是年度收费，而且套保企业、散户、机构套利者等诸多投资者的冃的不同，对投资咨询业务的需求也不一样。（三）个别从业人员存在不诚信行为，为客户提供虚假信息从前投资咨询业务是免费的，而

6、现在变成了收费，导致一小部分从业人员为了个人利益，对期货投资咨询服务能力进行虚假、误导性宣传，欺诈或者误导客户。三、江南期货深圳营业部期货投资咨询业务存在的问题分析（一）经纪业务范围有待创新发展，盈利方式有待改善江南期货深圳营业部经纪的期货品种太少，而且结构不合理。除了部分农产品和原材料期货品种外，为期货投资套期保值、规避风险的期权产品，更属空白；而且目前的期货品种，上市程序较为复杂，在一定程度上成为制约期货创新的关键。在这种情况下，为了盈利以前免费的投资咨询业务现在客户只有花钱，才能享受到营业部提供的这些服务。江南期货深圳营业部应扩大业务范围、改变盈利方

7、式，这样才能推动公司的发展。（二）制度不健全、导致收费标准不统一投资咨询业务到底能不能带来利润增长点，现在还不是特别清晰。江南期货深圳营业部目前收费方式上大致有三种，一是客户直接与公司签订合同，拟定具体的服务内容，服务时间，费用标准，有的客户愿意付费；二是通过投资咨询业务的发展和推广，提供佣金间接收费，通过利益分享模式实现它的间接收费。三是和证券公司相互交换客户，和银行投资业务结合起来，互为RB业务。面对不同的客户群体，这三种收费方式目前都有待改善，（三）监管不到位，导致个别从业人员宣传失误由于公司监管不到位，个别从业人员自身业务技能水平有限，对期货投资咨

8、询服务能力进行误导性的宣传，使得客户在办理投资咨询业务时亨受不到预