检查计划新增格式和检查项目新增格式和检查底稿格式1

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1、€a£hwi-i138■检查计划新增检查计划名称先2012年湖南分行信用卡业务尽职监督检查项目类型勺尽职检杳（专项检查、综合检查、整体移位、尽职检查、责任离任、内控评价、后续检查）配合检查部门：计划类型*:年度一般计划（年度重点、临时计划）被检查机构:屮国农业银行湖南省分行营业部/被査•屮国农业银行湖南省株洲市分行/被查，小国农业银行湖南省湘潭市分行/被查，中国农业银行湖南省衡阳市分行/被查，中国农业银行湖南省邵阳市分行/被查，屮国农业银行湖南省岳阳市分行/被查，中国农业银行湖南省益阳市分行/被查，中国农业银行湖南省常德市分行/被查，中国农业银

2、行湖南省娄底市分行/被查，中国农业银行湖南省郴州市分行/被查，中国农业银行湖南省永州市分行/被查，中国农业银行湖南省怀化市分行/被查,中国农业银行湖南省湘西土家族苗族自治州分行/被查，川国农业银行湖南省张家界市分行/被查，检查目的:对信用卡条线经营管理活动进行监测、检查、督导和纠偏。检查内容及重点*:信用卡业务。检査依据:信用卡业务有关法律法规、制度规泄等。立项依据：《XXX的通知》（农银湘2012[X]号）检查方式:现场（非现场、现场和非现场结合）计划年度:2012预计检查时间*:2012mmdd-2012mmdd项目主办部门:湖南分行XX部

3、门（张三所在部门）检查业务范围:信比R业务。检查业务期间：2012mmdd・2012mmdd项目登记人:张三▲攻目信月检查项目查看归属计划:检查项目名称":项目类型七配合检查部门:被检查机构:检查目的:检查内容及重点二检查依据:立项依据:检查方式:计划年度:项目责任书版本引用t项目主办部门:项目登记部门:2012年案件风险排查选择归/!项目：1选择12012年秦件风险综合集中排查

4、综合楂IEy计划类型七年度重点计划m中国农业银行安全保卫部中国农U1■■A、—XJ匕银行监察部'中国农il匕银行人力资源部,

5、自查冲国农中国农业银行股份有限公司北京市

6、分行/自查'中国农业银行天淳幵业银行股份有限公司河北省分行/自查'中国农业银行股份有限公肓中国农业银行股份有限公司内裁古自治区分行/自查‘中国农业银毎西省分行/自查,宁省分行/自查,选择为贯彻落实全行2012年工作会议拮神，持续保持案件防控高压态势，主动发现、及时终止和果断处置案件问题和重大风险隐患，进一步夯实提升内部管理和案件防控基础>深入推动合规文化建设业务检查重点:法人贷款x个人贷款、三农业务-票据业务、财务管理.柜面运营、中间业务、资产处置.银行卡、电子银行s对账管理、国际业务等相关法篦法规、制度规定等。2012年工作会议精神现场和非现

7、场结2012Cm*Wm总行2011版检查项目责更改中国农业银行内控与法律合规控与法律•合J丄-11■U-J归属计划：检查项目名称七项目类型也配合检查部门：被检査机构r检查目的：检査内容及重点七检查依据：立项依据：检查方式：计划年度：项目责任书版本引用r检查项目新增归属项目:计划类型:项目主办部门:项目登记部门:检查业务范围：检查业务期间：检查时间*：YYMMDD-YYMMDD项目负责人:李四（组长）项目登记人:张三底稿信息项目名称：2012年内控合规部对内控合规部检查测试被查机构乞检查产品:选到最细目，不用大类违规笔数*:检查人员*:关联口记:

8、一般要关联机构业务类型咒抽查业务笔数*:违规金额（万元）*:单位是万元哦检查日期勺附件管理:附件管理基本情况描述:描述检查样本的基本情况，不涉及问题。列表增加问题信息违规点*:问题摘要先检查问题描述凭一定要对照分级表，问题发生日期严重稈认真确定严重程度，重点关注较大以上问题。问题笔数*:问题金额（万元）*:检查依据*:从系统中导出责任人员：检查整改意见先业务归属乞整改责任部门古审核后确定核实负责部门*:审核后确定是否现场整改*:保存提交返回