青岛市行政处罚案卷评查标准

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1、青岛市行政处罚案卷评查标准第一部分总则一、为推进依法行政，强化行政执法监督，规范行政执法行为，提高行政机关实施行政处罚案件的质量和水平，根据《中华人民共和国行政处罚法》，制定本标准。二、本市各级行政机关（包括法律、法规授权的组织或依法受委托实施行政处罚的组织）实施行政处罚的案卷均适用本标准。国务院各部门对本系统实施行政处罚程序及文书另有规定的，可以参照其规定执行。三、案卷评查分为基础标准和文书规范标准两部分。基础标准是行政处罚决定是否足以在行政复议、行政诉讼中维持的标准，主要包括主体和程序是否合法、是否超越和滥用职权、事实认定是否清楚、主要证据是否完备确凿、适用依据是否正确、处罚决定是否明显

2、不当等内容。文书规范标准是卷内文书的基本要素是否齐备、填写是否规范的标准。四、基础标准是案卷合格的基本要素，不设具体分数，不符合其中任何一项内容的，该案卷为不合格卷。文书规范标准采用百分制的评分方法，按案件处理阶段、文书种类、文书归档规范、文书基本要素设定相应分值，对不具备基本要素或不符合案卷归档规范的，扣除相应分值，最后余分即为案卷得分。案卷中不需要使用某种文书的，该文书所占分值自动累加；属于本标准之外的问题或本标准之外的文书种类不参评、不扣分。第二部分基础标准一、行政处罚实施主体1.行政处罚实施主体具备法定资格。2•行政处罚实施主体在法定权限或受托权限内实施行政处罚。不得超越职权和滥用职

3、权;不得超出管辖权限和管辖区域，法律、法规有特别规定的除外。二、行政处罚事实认定1•被处罚对象认定准确。公民应当具有相应责任能力；法人应当依法登记或取得法定资格；其他组织应当依法成立，有一定的组织机构和财产，能够独立承担法律责任；被处罚对象应当是实施违法行为的当事人；未经依法登记的，以参与违法行为的公民、法人和其他组织确定被处罚对象。2.客观、准确地认定违法事实发生的时间、地点。3.违法事实认定清楚，包括具体的时间、地点、经过、手段、情节、违法行为造成的危害后果或程度等，且有合法、充分、确凿的证据予以证明。三、行政处罚实施程序1•除可以当场作出行政处罚决定的外，应当按照立（受）案、调查（检查

4、）取证、审查决定（含事先告知）、送达执行的步骤实施行政处罚，环节不得颠倒、遗漏。2•调查或者检查时，调查或者检查人员应出示有效行政执法证件并不得少于两人。3.一份询问（调查）笔录只能对应1名被询问（调查）人。4.作出行政处罚决定前应当向当事人履行法定告知义务并听取其陈述和申辩。对于当事人提出的事实、理由和证据，应当进行复核；当事人提出的事实、理由或者证据成立的，应予采纳。5.拟作出责令停产停业、吊销许可证或者执照、对公民处以500元以上罚款、对法人或者其他组织处以20000元以上罚款的（法律、法规另有规定的除外），除应当告知当事人依法享有陈述、申辩权外，还应当告知当事人依法享有要求举行听证的

5、权利及行使权利的方式和期限；当事人要求听证的，应当依法组织听证。6.行政处罚决定经过处罚机关负责人批准；对情节复杂或者重大违法行为给予较重的行政处罚的，行政机关的负责人应当集体讨论决定。7•作出行政处罚决定应书面明确告知当事人如不服行政处罚决定，申请行政复议或提起行政诉讼的具体途径、法定期限，以及逾期不申请行政复议也不提起行政诉讼，又不履行行政处罚决定的法律责任。8.行政机关制作行政处罚决定书及其他相关法律文书，应当加盖本行政机关印章。四、行政处罚适用依据1•根据当事人的违法事实，作出准确的定性。2.定性适用的法律依据与作出行政处罚适用的法律依据应相互对应。3.适用法律、法规、规章的名称填写

6、规范、完整，并指引明确。4•行使裁量权（包括从重、从轻、减轻或者不予行政处罚的情形）适当并有合理、充分的理由及相关证，处罚决定无明显不当情形。第三部分文书规范标准（100分）一、通用要求（一）文书完整齐全缺少必备法律文书的，每缺一件扣减5分（因缺少必备法律文书致使不符合基础标准的,直接评定为不合格卷）。（二）文书制作规范1.文书内容规范（1）内容应当完备，缺少必备事项，每缺一项扣减1分。（2）文书中使用的有关主体和事项名称应当规范、准确、前后一致。名称使用不规范、丢字错字、前后不一致、混淆不清或被随意改变的，每发现一处，扣减1分。2.文书语言准确（1）意思表述不清，每发现一处，扣减1分。（2

7、）使用不规范汉字、语言，滥用修辞，渲染夸张的，每发现一处，扣减1分。（3）逻辑不严谨，前后观点相互矛盾。每发现一处，扣减1分。二、特别要求（一）实施一般程序的行政处罚（共100分）1.立（受）案阶段（共5分）（1）立（受）案文书（共3分）——载明当事人基本情况和案情。（0・5分）——载明案件来源及相关材料，旬括举报、交办或移送等项内容。（0・5分）载明立（受）案理由及依据。（1分）——载明承办人意见、承办工作