证券监管法律制度ppt课件

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1、证券监管法律制度一、证券市场及其监管二、证券监管体制三、证券发行的监管四、证券上市的监管五、证券交易的监管六、证券交易所的监管七、证券公司的监管八、证券中介服务机构的监管证券监管法律制度一、证券市场及其监管（一）证券旳概念和种类证券，是指长期资金的需求者公开发行的，由投资者购买且对一定收入享有请求权的投资凭证。1.证券是一种投资权利证书；2.证券是一种可转让的权利证书；3.证券是一种面值均等的权利证书；4.证券是一种具有风险性的权利证书；证券分类：1.有面值证券和无面值证券；2.记名证券和不记名证券；3.担保证券

2、和无担保证券；4.股票、债券、投资基金凭证。一、证券市场及其监管（二）证券市场监管的意义1.证券市场监管的必要性2.我国相关监管规定：《股票发行与交易管理暂行条例》、《企业债券管理条例》《国库券条例》、《公司法》、《中华人民共和国证券法》等。（三）证券监管法律制度------证券法1.一般监管的内容：监管的原则、监管机构的权力、证券活动的监管、对证券市场主体的监管。2.风险管理3.监管机构提供服务，大力扶持市场发展一、证券市场及其监管（四）证券市场监管的基本原则1.公平、公开、公正原则2.证券活动依法进行原则3.

3、政府集中统一监管和自律管理相结合原则二、证券监管体制（一）证券监管体制的模式与演变1.两种监管体制模式：专门的监管机构的体制：美国、加拿大、日本；兼管证券的管理机构的体制：德国、英国。2.我国证券监管体制（1）模式演变：第一阶段，国务院银行业监督管理机构兼管；第二阶段，国务院证券委和证券监管机构多头管理；第三阶段，集中统一的证券监管体制。（2）我国现行证券监管体制的主要特点：a.明确了国务院证券监督管理机构是对证券市场进行统一监管的机构；一、证券监管体制b.国务院证券监督管理机构可以根据需要设立派出机构，各地方原

4、地方证管机构由其直接领导，使地方证管机构能超脱于地方政府之外，摆脱地方利益的影响，更好地发挥统一监管职能；c.在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律监管。（二）证券监管机构即证券主管机关，我国：中国证券业监督管理委员会（证监会）我国证监会基本任务、组成部门、派出机构。（三）我国证券监管机构的职责监管职责、具体职责。一、证券监管体制（四）行业自律证券业协会：社会团体法人证券业协会的章程或规则：规定其内部关系的自律文件证券业协会的职责：（1）教育和组织会员执行法律、行政法

5、规；（2）依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议与要求；（3）收集、整理证券信息，为会员提供服务；（4）制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业人员的业务培训，开展会员间的业务交流；（5）对会员之间、会员与客户之间发生的纠纷进行调解；（6）组织会员就证券业的发展及运作的研究；（7）监督检查会员行为，对违反法律、行政法规或者协会章程的按规定给予纪律处分；（8）国务院证券监督管理机构赋予的其他职责。三、证券发行的监管（一）证券发行的概述证券发行是指发行人或承销商依法向公众进行证券招募和发售的行为。证券

6、发行的种类：直接发行和间接发行私募发行和公募发行证券发行市场的准入制度：核准制与审批制（二）股票发行市场的准入1.核准制2.股票发行的条件3.股票发行的核准程序三、证券发行的监管（三）公司债券发行市场的准入1.国务院授权部门核准2.公司债券发行的条3.公司债券发行的审批程序：《证券法》第17条（四）证券承销的规定1.包销2.代销3.联合承销四、证券上市的监管（一）证券上市的准入证券上市是指发行人将已经公开发行的有价证券，经过核准，在证券交易所自由、公开的买卖。股票上市证券上市公司债券上市（二）上市公司的信息披露1

7、.定期报告2.临时报告3.信息披露的基本要求四、证券上市的监管（三）上市公司的检查与市场禁入巡回检查1.上市公司检查专项核查2.高级管理人员的市场禁入a.市场禁入的认定b.市场禁入认定的后果暂停上市的原因1.暂停上市宽限期（四）证券退市恢复上市自然退出终止上市的原因自愿退出2.终止上市终止上市的权属强制退出终止公告五、证券交易的监管（一）证券交易的一般规定1.证券交易是指当事人在证券交易所进行的证券买卖行为。2.证券交易场所：场内交易和场外交易3.当事人买卖证券的形式：书面形式或国务院证券监督管理机构规定的其他形

8、式。4.合法的证券交易条件：a.依法发行并交付的证券；b.上市证券应在证券交易所以集中竞价方式或国务院证券监督管理机构批准的其他方式交易；c.以现货或国务院规定的其他方式进行交易。5.证券交易的限制四、证券交易的监管1.持股披露（二）上市公司收购2.要约收购3.协议收购1.内幕交易2.操纵市场（三）禁止交易的行为3.编造传播虚假信息4.欺诈客户5.其他禁止行为六、证券交易