建华证券董事长黄敏助

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1、企業上市、櫃與創業投資建華證券董事長黃敏助演講於長榮管理學院金融市場概觀銀行體系—間接金融貨幣市場—短期資金證券市場—長期資金、直接金融金融控股公司法實施後—綜合經營2002/10/262建華證券董事長黃敏助企業籌措資金的方法資金來源1.股東2.民間借貸3.政府機關4.創投5.金融機構(銀行、票券公司、保險公司、證券商)6.證券市場籌資方式創業資金—股東、創投、借款週轉性、短期性需求—銀行、貨幣市場擴充規模與公開發行—證券商鉅額長期資金—證券市場2002/10/263建華證券董事長黃敏助一般事業上市櫃的形式要件項目／標準一般上市類股一般上櫃類股設立年限設滿五年以上設立滿三

2、年以上實收資本額新台幣六億元以上新台幣一億元以上獲利能力個別及合併財務報表之營業利益及稅前純益占實收資本額之比率符合最近二個會計年度均達6%以上者；或最近二個會計年度平均達6%以上，且最近一個會計年度之獲利能力較前一個會計年度為佳者，且最近一會計年度決算無累積虧損者；或最近五個會計年度均達3%以上者。個別及合併財務報表之決算營業利益及稅前純益占實收資本額之比率符合最近年度達4%以上，且其最近一會計年度決算無累積虧損；或最近二年度均達2%以上；或最近二年度平均達2%以上，且最近一年度之獲利能力較前一年度為佳者。2002/10/264建華證券董事長黃敏助科技事業上市櫃的形式

3、要件項目／標準科技上市類股科技上櫃類股設立年限未有規定未有規定實收資本額實收資本額三億元以上實收資本額一億元以上獲利能力未要求任何獲利能力。未要求任何獲利能力。主管機關出具意見書需經中央目的事業主管機關出具：(1)其係屬科技事業與(2)其產品或技術開發成功且具市場性之評估意見書。需經中央目的事業主管機關出具：(1)其係屬科技事業與(2)其產品或技術開發成功且具市場性之評估意見書。證券承銷商須出具制式書面推薦書。承銷商包銷其股份，其中50%必須自行先行認購。需有兩家以上券商推薦。承銷商包銷其股份，其中必須自行先行認購10%至25%。淨值上市會計年度之財務

4、預測、最近一期的財務報告及其最近一個會計年度財務報告之淨值不低於實收資本額三分之二。未有規定2002/10/265建華證券董事長黃敏助興櫃股票的形式要件項目／標準相關規定說明興櫃股票交易標的已申報上市櫃輔導契約之公開發行公司的普通股股票申請交易程序發行主體：限已申報上市櫃輔導契約之公開發行公司推薦券商：兩家以上股務處理：須於OTC所在地之專業股務代理機構登錄程序發行公司向OTC提出登錄申請，並將公開說明書於證基會網站揭露經OTC在三天內審核完畢，將申請公司的基本資料於OTC網站揭示後第六個營業日開始交易資訊揭露財務報告：公開經會計師查核簽證之年報、半年報營運狀

5、況：每月揭露營業額、背書保證金額、貸放金額及衍生性商品交易資訊重大訊息：於事實發生或傳媒報導的次一營業日開市前公佈推薦券商資格：推薦券商須為綜合券商與發行公司不屬同一集團資本適足率≧200％與發行公司訂有上市櫃輔導契約義務：每日報價且報價範圍內負買賣義務2002/10/266建華證券董事長黃敏助興櫃股票的交易規範項目／標準相關規定說明監管單位櫃檯買賣中心法人投資限制投信基金不得買賣開戶及徵信投資人完成開戶與徵信程序後始得交易風險預告書投資人於交易前應先簽署風險預告書報價揭示推薦券商輸入OTC報價系統後，透過傳輸系統對外揭示最低成交單位以一仟股或一股為最低成交單位場

6、外交易未禁止漲跌幅度無限制交易時間上午九點至下午三點手續費證券經紀商得以千分之五為上限向客戶收取，未滿新台幣50元者，按50元計收預收款券參照證券商管理規則第35條規定，證券經紀商如認為有預收款券之必要者，得辦理款券之預收投資人議價1、自行與推薦證券商議價：以電話、當面或其他方式與推薦證券商議價2、委託證券經濟商議價2002/10/267建華證券董事長黃敏助上市、櫃的實質條件經營者誠信經營管理制度化財務、業務獨立無重大違規事項無重大未決事項2002/10/268建華證券董事長黃敏助企業股票順利上市櫃之要訣正確的觀念必成的決心選擇嚴謹的會計師以及經驗豐富與專業的承銷商良好的規劃2

7、002/10/269建華證券董事長黃敏助創業投資產業介紹創業投資的定義創業投資通常是由一群具科技或財務專業知識和經驗的人負責，並且專門投資在具有發展潛力以及快速成長的公司。2002/10/2611建華證券董事長黃敏助創投公司主要工作投資新興且快速成長中的公司協助新興事業發展新產品、提供技術支援及行銷管道追求高報酬，也承擔高風險以股權型態投資於新興科技公司經由實際參與經營決策提供具附加價值的協助2002/10/2612建華證券董事長黃敏助創業投資的特色高風險與高報酬主動參與新創公司的發展專業性