非专利实施主体的专利权滥用行为及法律规制研究

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1、学校代码：10276学号：151100903EastChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw硕士学位论文MASTER‛STHESIS论文题目：非专利实施主体的专利权滥用行为及法律规制研究姓名周星韬学科、专业法律硕士（非法学）研究方向知识产权法律实务指导教师何敏教授论文提交日期2018年4月15日非专利实施主体的专利权滥用行为及法律规制研究摘要专业：法律硕士（非法学）研究方向：知识产权法律实务作者姓名：周星韬指导教师：何敏教授在知识经济时代背景下，专利制度作为促进科学技术进步

2、和经济社会发展的工具，为人类社会的发展做出了巨大贡献。但专利制度在发挥进步作用的同时也催生了一些极具争议性的专利权利主体，如非专利实施主体（Non-PracticingEntities，NPE）。由于NPE不以实施专利为目的，因而从其产生到发展一直备受争议。首先应当肯定的是，NPE是一种中性主体，其与PatentTroll存在本质的区别。NPE将专利视为可以流转的商品，依靠专利交易活动赚取利润，其专利运营行为既可能是正当商业行为，也可能是滥用专利权的专利投机行为。在衡量NPE是否实施了专利权滥用行为的过程中，研

3、究的侧重点并非NPE法律主体，而是其商业模式是否损害了专利法律制度功能的实现，阻碍了技术、经济和社会的发展。另外，尽管短期内中国遭遇大规模不当NPE诉讼的可能性很低，不过基于中国巨大的专利市场，在未来某个时期，还是很可能会引来大规模NPE诉讼的。因此，有必要结合国外发达国家的立法经验，对相关法律制度予以完善，从而做到未雨绸缪，最大限度地遏制NPE专利权滥用行为的发生和蔓延。本文一共包括四个部分。第一章阐述了NPE的一般理论。在介绍NPE内涵、NPE行为性质及合法性的基础上，从积极角度和消极角度分别总结了NPE行

4、为的社会效应。第二章深入探究了NPE的专利权滥用行为。第一节分析了NPE专利权滥用行为的一般理论，并进行了案例分析。第二节列举了三种常见的NPE滥用专利权行为——许可谈判、滥发侵权索赔函及滥用专利诉讼。第三节根据《专利主张实体活动报告》的内容，将NPE专利权滥用行为模式区分为组合型和诉讼型两类，并总结了它们的异同。第三章从规制起诉条件、诉讼费用转移、完善永久禁令制度、规范侵权索赔函这四个方面总结了美国对NPE专利权滥用行为的立法规制和司法规制。第四章则是在前文论述的基础上，提出相应的合理化建议。第一节从中国的专

5、利禁令救济情况、专利诉讼获益情况、专利侵权案件胜率以及专利诉讼耗时等角度加以分析，得出结论：现阶段，我国遭遇大规模不当NPE诉讼的可能性很低，不过，基于中国巨大的专利市场，在未来某个时期，还是很可能会引来大规模NPE诉讼的。第二节提出了规制NPE行为的两项基本原则——审慎原则及诉讼成本规制原则。第三节从程序法角度和实体法角度提出了具体完善对策。包括建立诉前审查机制、完善诉前禁令、规制滥发侵权索赔函行为、完善反垄断法规制、完善反不正当竞争法规制。关键词：非专利实施主体；专利权滥用；诉讼AbstractMajor:

6、JurisMasterCourse:IntellectualPropertyAuthor:XingtaoZhouAdvisor:Prof.MinHeUnderthebackgroundofknowledgeeconomyera,thepatentsystemhasmadegreatcontributiontothedevelopmentofhumansocietyasatooltopromotescientificandtechnologicalprogressandeconomicandsocialdevel

7、opment.However,thepatentsystemhasalsoproducedsomecontroversialpatentrightssubjects,suchasNon-PracticingEntities(NPE).DuetotheNPEisnotaimedattheimplementationofpatents,ithasbeencontroversialfromitsgenerationtodevelopment.Thesedisputesmainlyrevolvearoundtheval

8、ueofNPEmainbody,especiallyitspatentabuse.ThefirstthingtobesureisthatNPEisaneutralsubject,whichisfundamentallydifferentfromPatentTroll.NPEregardspatentsascommoditiesthatcanbetransferred,profitsma