股东优先购买权纠纷之司法裁判研究

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1、学校代码：10276学号：151100814EastChinaUniversityofPoliticalScienceandLaw专业学位硕士学位论文MASTER‛STHESIS论文题目：股东优先购买权纠纷之司法裁判研究姓名张佳杰学科、专业法律硕士（全日制）研究方向国际金融法律实务指导教师冷静教授论文提交日期2018年4月15日股东优先购买权纠纷之司法裁判研究（摘要）专业：法律硕士（全日制）研究方向：国际金融法律实务作者姓名：张佳杰指导教师：冷静教授随着市场经济的迅猛发展，股权转让愈加频繁，在司法实践中由此触发的纠纷

2、也日渐增多、愈显复杂。纵观与公司纠纷有关的案件，股权转让纠纷在其中更是占绝大比例。尤其是涉及股东优先购买权的纠纷，无论是在学理界还是司法实务中均引发了持续热议。作为司法实践中备受争议的难题之一，股东优先购买权的复杂性主要体现在其涉及的多方主体及法律关系中，但因《公司法》第71条、第72条的规定较为简略，给司法实践的具体操作带来了困难，导致法官在裁判时遇到诸多问题。上海市、山东省、江苏省、江西省也分别出台过相关处理意见，但规定各不相同，裁判标准难以统一。新出台的《公司法司法解释（四）》在《公司法》的基础上对股东优先购买

3、权进行了补充规定，如其第16条增加了关于继承的规定；第17条扩大了股权转让通知的方式；第18条将同等条件涵盖的内容予以具体化；第19条明确了行使期限；第20条与第21条通过分别赋予转让股东“反悔权”、股东优先购买权对抗第三人的效力从而完善了股东优先购买权的救济体系……总体而言，该司法解释的规定在一定程度上弥补了《公司法》的不足，使得现有体系中对于股东优先购买权的规定变得更为细致，然而其中若干条文仍引发了诸多争议。且从现有研究情况来看，大多数关于股东优先购买权的研究都停留在理论层面，通过学理分析发现该制度存在的问题，从

4、而提出完善建议，鲜有研究从司法实践中的具体裁判入手，结合该制度在司法实践中的具体适用情况，分析其在实务界中存在的问题，从而对制度本身显露的不足进行探讨。因此本文以司法裁判为视角，通过阅读大量案例从各法院判决中提炼争议焦点，发现该制度在实务中存在的问题，同时结合学理及《公司法司法解释（四）》对其进1行分析，进而提出完善建议。本文总共由四章构成。第一章首先厘清了股东优先购买权的基本概念，为全文的逻辑完备进行铺陈；其次从社会学价值、经济学价值、法律价值三方面具体分析了股东优先购买权的立法目的与价值追求，为下文分析股东优先购

5、买权的具体行使规则奠定基础；最后从《公司法》的历史沿革及新出台的《公司法司法解释（四）》中的规定这两方面对涉及股东优先购买权的法条进行梳理，同时结合相关条文从《公司法》到《公司法司法解释（四）》的具体变化与规范探究该制度背后隐藏的立法逻辑。本文第二章以司法裁判为视角，对股东优先购买权的行使条件及其司法实务现状进行分析。具体而言，一方面，该部分以涉及股东优先购买权纠纷的全部案例为基础，主要从年份、地域分布、审级来分析股东优先购买权纠纷的总体案例情况；另一方面，以其具体行使规则在司法实践中的适用情况为切入点，结合相关案例

6、对股东优先购买权的主体要求、前提要求、时间要求、实质要求四方面进行分析。本章在梳理法院判决的同时提炼争议焦点，通过案例发现问题，并结合新出台的《公司法司法解释（四）》对以上问题进行分析。本文第三章以司法实践中争议最大的问题——股东优先购买权遭受损害时股权转让合同的效力为切入点，结合实务中的25个相关案例，总结各法院对该问题的不同判决，共得到以下几种不同的裁判结果：即合同无效、合同效力待定、合同可撤销、合同有效、合同有效但陷入履行不能状态。本章以规范分析的方法分别对以上几种观点进行评析，同时结合《公司法司法解释（四）》

7、的相关规定进行研究，从而得出结论。本文第四章主要结合《公司法司法解释（四）》第20条及第21条对股东优先购买权的救济体系进行分析，主要包括以下三方面：首先，该司法解释通过赋予转让股东反悔权对其进行权利救济，该部分将结合司法实践中相关的5个案例对法院不同的判决进行梳理，并从权利设置的合理性角度肯定该权利的存在；其次，该司法解释通过赋予股东优先购买权对抗第三人的效力从而对其他股东的权利进行救济；最后，本文以救济体系为视角探究股东优先购买权的商业逻辑，最终回归到股东优先购买权的立法逻辑中去，即该制度的设立维护了公司的人合性

8、。[关键词]股东优先购买权；同等条件；合同效力；救济体系2ResearchontheJudicialJudgementofDisputesofPreemptiveRightofShareholders(Abstract)Major:MasterofLawResearchArea:InternationalFinancialLawAuthor:Z