股权激励促进科技成果转化_基于中国科学院研究所案例分析

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1、第29卷第4期管理评论Vol．29，No．42017年4月ManagementＲeviewApr．，2017股权激励促进科技成果转化———基于中国科学院研究所案例分析12聂常虹武香婷(1．中国科学院条件保障与财务局，北京100864;2．中国科学院大学公共政策与管理学院，北京100049)摘要:对科研人员进行股权激励是促进科技成果转化的重要激励措施。本文构建了一个促进科技成果转化的股权激励概念模型，说明了促进科技成果转化实施股权激励的必要性。并拓展出基于技术入股的股权激励和基于创办企业的股权激励两种模式的理论分析框架。在此基础

2、上，对科研单位的股权激励情况进行案例研究。最后，提出促进科技成果转化实施股权激励的建议。关键词:科研单位;股权激励;科技成果转化;案例研究DOI:10.14120/j.cnki.cn11-5057/f.2017.04.023引言科技创新是我国深化供给侧结构性改革、跨越“中等收入陷阱”的重要驱动力量，科技成果转化是创新驱动发展的重要环节，科研人员的激励问题是促进科技成果转化的重要内容。从实践来看，我国1996年就颁布了《中华人民共和国促进科技成果转化法》(后面简称《转化法》)，1999年又颁布了《关于促进科技成果转化的若干规定》

3、，2015年新修订的《转化法》落地实施，2016年2月国务院又印发了实施《转化法》若干规定的通知。纵观各政策法规，其中都涉及到了促进科技成果转化的科技人员的激励问题，其中股权激励作为重要的激励措施，在促进科技成果转化中具有不可替代的激励作用。股权激励源于西方国家，上世纪早中期，美国的一些研究者提出了股权激励，但未得到重视，随着企业主从只重视生产资料价值，逐渐转变为对人力资源的重视，股票期权激励开始慢慢启动，于20世纪70年代兴盛;上世纪90年代在发达国家已经有了一套完整的股票期权激励模式。现在的许多理论研究和实践结果都［1］一

4、定程度上证明了股权激励在企业中是一种行之有效的激励方法，如游春以深圳中小企业板上市公司的有关数据为样本得出股权激励与公司绩效呈正相关。技术创新是企业提高竞争力与不断发展的重要策略，为避免管理人员短视行为以增加研发投入，促进科研人员加强技术研发，股权激励作为使得委托人与代理人之间利益趋于一致的激励机制受到了广泛关注，关于股权激励和技术创新关系的问题逐渐成为国内外学者的研［2，3］［4］究热点。很多的研究结果都表明股权激励有助于促进技术创新，梁彤缨等以中国工业上市公司为样本进行实证分析得出管理层股权激励水平存在与最优研发效率相对应

5、的某一临界点，在此临界点之前，随着股权激励水平的提高，企业研发效率呈上升趋势。企业是技术创新的主体，股权激励在企业中的应用较为成熟，而对科研事业单位的科研人员进行股权激励目前处于试水阶段，还不成熟。但是科研院所和高校也是推动创新的重要力量，科研人员进行科技研发仅停留在学术意义上是远远不够的，只有将科技成果最终转化为生产力才算真正实现了科学技术成果的价值，所以推动科技成果转化的激励问题备受关注。但是对于科技成果转化的激励问题研究目前主要是站在政策［5］或科技成果转化收益分配问题的讨论，如郭英远等指出科技人员参与科技成果转化收益分

6、配是技术创新激励机制的关键，总结了我国及陕西省关于科技人员参与科技成果转化收益分配的政策法规，以陕西企业、科研院所、高校与转制院所的科技人员参与科技成果转化收益分配为例，说明了现行政策法规的落实情况，在此基础上分析了我国科技人员参与科技成果转化收益分配存在的问题，提出完善科技人员参与科技成果转化收收稿日期:2017－02－20作者简介:聂常虹，中国科学院条件保障与财务局副局长，研究员，博士生导师，博士;武香婷(通讯作者)，中国科学院大学公共政策与管理学院硕士研究生。第4期聂常虹，等:股权激励促进科技成果转化265益分配激励机制

7、的政策建议。在学术领域专门针对促进科技成果转化，对科研单位的科研人员进行股权激励的研究也甚少，一些学者对技术入股问题进行了探讨，个别也谈到了股权激励问题，但只是粗浅的指出，如赵［6］捷等探讨了科技成果转化中的技术入股问题，在建议部分提到了股权激励，指出“随着技术入股转化机制的发展，股权激励越来越成为科技成果转化激励政策的最重要的方面。股权激励的比例及分配，是目前资产［7］管理部门在进行相关审核时很关注的问题，也是大学、科研机构目前认为障碍较大的问题”;刘彦蕊等探讨了科研事业单位技术类无形资产入股问题，指出当前科研机构和高校股权

8、激励的措施落实难。Macho-Sta-［8］dler等指出高校科技成果转化主要为技术许可和新办企业两种方式，分析了高校技术创新的主要步骤及创新过程中涉及到的主要激励问题，在许可合同中并不能把所有技术创新中需要或积累的经验诀窍写在合同中，而这些隐性知识对于技术创新又很关键，因此